对于在存续期风险管理过程中形成的法律文件和检查报告、客户报表、风险分类意见、风险预警处置情况、到期催收等资料，经营机构和存续期尽职部门应实时移交，不便于实时移交的档案可以批量移交，但最迟应在相关档案或凭证发生后（）内完成移交。

相似题目

• 法人客户信贷档案是指华夏银行在办理法人客户信贷业务过程中形成的，记录和反映信贷业务（）管理和收回全过程的重要文件和凭据。

  A . 申请、审查、审批、发放 B . 申请、调查、审查、审批、发放 C . 调查、审查、审批、发放 D . 申请、调查、审批、发放

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• 在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段，要求在评定工作中拟出的文书材料是（）

  A . 法律风险评价报告 B . 法律风险评价征求意见书 C . 法律风险规避征求意见书 D . 法律风险评价确认书

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• 公文是国家机关在行政管理过程中形成的重要政治工具，具有法定的权威性和很强的时效性，必须及时撰制。就工作报告而言，撰制应在（）

  A . 事前 B . 事后 C . 领导检查发现时 D . 经验成熟时

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• 在法律风险管理能力评价的具体实施流程中，评价报告形成阶段的工作要点是（）

  A . 确认评价报告 B . 反馈评价报告 C . 反馈评价结果 D . 评定评价报告

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• 劳动法律关系的运行，是指劳动法律关系形成和存续的动态过程，表现为劳动法律关系的（）和终止等环节

  A . 发生 B . 续延 C . 变更 D . 暂停

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• 墓地管理单位形成的专业性文件包括客户在墓地不断使用过程中形成并补充的故者（墓地使用者）资料；常规墓地管理过程中形成的（）和管理服务资料；墓地管理单位开展多种经营活动形成的经营管理资料等。

  A . A、墓地咨询资料 B . B、墓地维修资料 C . C、墓地投诉资料 D . D、墓地施工资料

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• 为了控制操作风险，某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中，专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程，并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中，属于哪个具体的大类？（）

  A . 实体资产损坏 B . 客户、产品和业务操作 C . 业务中断和系统失败 D . 执行、交割及流程管理

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• 在施工过程中形成，确保工程质量和安全的各种检查，记录的施工记录文件，除了包括工程定位测量检查记录，预检记录，还包括（）。

  A . 施工检查记录 B . 冬期混凝土搅拌称量即掩护测温记录 C . 交接检查记录 D . 工程竣工测量记录 E . 工程质量事故处理记录

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• 工程地质复核过程中形成的报告、纪要、批复等有关文件和公文按技术档案进行保存

  A . 正确 B . 错误

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• 在现场检查中，检查组组长负责现场检查工作的组织和实施，撰写检查报告和起草各种现场检查过程中涉及的法律文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指对文件在其行形成、保存、利用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。

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• 文件管理是指对文件在其形成、保存、利用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 劳动法律关系的运行，是指劳动法律关系形成和存续的动态过程，表现为劳动法律关系的（）和终止等环节。

  A . 发生 B . 延续 C . 变更 D . 暂停

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• 本质安全管理体系保持阶段，对于制定和修订完成的体系文件，应采取有效措施保证体系文件在安全管理过程中被全面执行和落实。

  A . 正确 B . 错误

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• 进口押汇业务中，进口商对于进口押汇项下的货物，往往会及时处分，如出售、组装或加工，使得抵押货物在抵押权存续期间发生了实质变化，这可能导致农村中小金融机构面临以下（）法律风险。

  A . 难以实现抵押权的法律风险 B . 质押担保的法律风险 C . 第三人担保的法律风险 D . 信托收据存在的法律风险

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• 在风险监测的基础上，编制不同层次和种类的报告，遵循报告的发送范围、程序和频率，以满足不同风险管理层级和不同职能部门对于风险状况的多样性需求的过程是风险管理流程中的（）。

  A . 风险报告 B . 风险监测 C . 风险评估与计量 D . 风险识别 E . 风险控制

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• 在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。

  A . 信用审查部门 B . 风险管理部门 C . 分行办公室 D . 该业务主管部门

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• 设计文件及技术标准审查过程中形成的报告、纪要、批复等有关文件和公文按（）进行保存。

  A . 文书档案 B . 科技档案 C . 技术档案 D . 实物档案

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• 代理社应将贷后管理过程中形成的贷后检查报告等内部材料及借款人向代理社报送的财务报表等外部资料在相应贷后管理工作结束后______个工作日内递交各成员社。

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• 墓地管理单位形成的专业性文件包括客户在墓地不断使用过程中形成并补充的故者(墓地使用者)资料;常规墓地管理过程中形成的()和管理服务资料;墓地管理单位开展多种经营活动形成的经营管理资料等。

  A．墓地咨询资料 B．墓地维修资料 C．墓地投诉资料 D．墓地施工资料

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• 患排查治理过程中形成的传真、会议纪要、正式文件、治理方案、验收报告等也应归入隐患档案。上述档案的电子文档应及时录入安全隐患管理信息系统（）

  是 否

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• 在形成审计结论与建议时，应充分考虑审计项目相关的风险水平和重要性，对于被审计单位经营活动和内部控制中存在的严重差异和漏洞以及审计风险高的领域应当在审计报告中有重点的详细说明。同时，内部审计人员还要考虑被审单位接受审计建议、采取相应措施的成本与效益关系。指的是审计报告的（）

  A．实用性 B．建设性 C．重要性 D．清晰性

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• 国家机关及其他社会组织在行使职权和实施管理过程中形成的具有法律效用与规范格式的文件材料称（)。

  A、文书 B、公文 C、文种 D、文件

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• 按我社法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，撰写报告中评价情况所应包含的内容，包括（）

  A．机构基本情况 B．机构的经营情况 C．内外部审计情况 D．法律风险管理总体情况 E．法律风险管理目标实现情况

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