下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

相似题目

• 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

  A . 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查 B . 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止 C . 一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业 D . 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

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• 中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

  A . 中国证监会依法受理.审查申请文件 B . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C . 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定 D . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定

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• 关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  A . 最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人 B . 具备3年以上保荐相关业务经历 C . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D . 参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 E . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 下列关于保荐代表人的说法正确的是（ ）。 I .保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 II.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 III.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 IV.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列关于执业药师的职业道德与服务规范说法错误的是（）

  A . “救死扶伤，不辱使命”要求把患者及公众健康放在首位 B . “尊重患者，平等相待”要求尊重患者的各类合法权益 C . “依法执业，质量第一”要求指导患者合理使用药品，确保药品和药学服务质量 D . “尊重同仁，密切协作”要求不得贬低同行，不得促销药品

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• 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。

  A . 应当严格履行保密责任 B . 不得利用职务之便牟取不正当利益 C . 可以买卖相关上市公司的证券 D . 应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

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• 保荐代表人开展保荐业务，下列行为中正确的是（）。

  A . 对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B . 其子女不能持有发行人的股份 C . 其配偶不能持有发行人的股份 D . 应当维护发行人的合法利益

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• 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

  A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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• 下列关于保险公估从业人员在执业过程中处理竞争关系时的要求，说法错误的是（）。

  A . 保险公估从业人员不得借助行政力量或其他非正当手段进行执业活动 B . 保险公估从业人员不得向客户给予或承诺给予不正当的经济利益 C . 保险公估从业人员不得向客户说明如何得知该客户的名称（姓名）、联系方式等信息 D . 保险公估从业人员不得诋毁、贬低或负面评价保险中介机构和保险公司及其从业人员

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• 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（　　）。

  A . 中国证监会依法受理、审查申请文件 B . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C . 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 D . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

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• 下列关于保荐期间的说法，错误的是（　　）。

  A . 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B . 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 C . 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D . 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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• 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 关于保险公估机构在执业过程中的行为，下列表述错误的是（）。

  A . 保险公估机构应当与委托人签定书面委托合同 B . 不得利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险公估合同 C . 不得与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险公估业务往来 D . 保险公估机构依法办理业务，应按法律规定收取报酬

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• 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于执业药师执业行为规范说法正确的是（）

  A . A、执业药师可以在执业场所以外从事药品零售业务 B . B、执业药师可以将自己的资格证、注册证等交于其他人或机构使用 C . C、其他领域获得执业药师资格的药学技术人员可以以兼职的方式在一个合法的药品零售企业或医疗机构执业，但必须现场执行药学技术业务活动 D . D、执业药师应驻店现场执业，离开执业场所应摘下收起《执业药师注册证》 E . E、执业药师对非法处方应予以没收

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• 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.证券业执业证书 Ⅳ.新任职机构出具的接收函

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于护士执业行为范畴说法错误的是（)。

  A．A.护理评估 B．B.无菌技术 C．C.病情告知以及实施手术 D．D.部分交界性操作，如导尿、换药等 E．E.心理护理

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法，正确的是（）

  A．自证监会收到北交所报送的审核意见之日起 B．自提交保荐文件之日起 C．自证监会对发行人作出予以注册决定之日起 D．自发行人公开发行股票上市之日起

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