在对台湾客户进行入境调查时，客户说来大陆上学，却不说出辅导员的名字，可以根据117号文拒绝客户办理业务（）

相似题目

• 大陆居民赴台湾后遗失赴台证件的，入境时，能够出示大陆居民身份证件或能够证实确为赴台大陆居民的，应：（）

  A . A、准予入境，不予处罚 B . B、准予入境，予以处罚 C . C、不准入境，不予处罚 D . D、不准入境，予以处罚

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• 在对客户服务进行市场调查时可以通过（）、（）和（），收集物流服务的信息。

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• 公安机关出入境管理部门民警在受理大陆居民申请办理前往台湾手续时应做到：（）

  A . A、受理民警认为有疑点的，须对申请人进行必要的询问。 B . B、申请材料不齐全、不规范的，应将申请材料退回，并要求申请人补充材料。 C . C、不符合条件的，不予受理，并说明理由。 D . D、对申请人提出与申请事由相关的问题可以不理睬

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• 商业银行在对理财产品的销售质量进行调查时，内部调查监督人员应当亲自或委托适当的人员，以客户身份进行调查。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 在对出入境检验检疫行政处罚案件进行调查取证时，调查人员（），并应当出示执法证件。

  A . 不得少于两人 B . 必须是两人 C . 可以是两人 D . 一般情况可以是一人

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• 台湾同胞回大陆旅游时丢失《台湾同胞旅行证明》，应向遗失地有关部门报失，由核实后发给一次性有效的出入境通行证。（）

  A . 公安局 B . 中国旅行社 C . 地接社 D . 公安局或中国旅行社

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• 在对授信客户进行调查和分析的过程中，应（）。

  A . 只需关注和搜集授信客户自身的信息，无需关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息 B . 关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险 C . 关注和搜集授信客户及关联客户的有关信息，无需关注和搜集集团客户的有关信息 D . 关注和搜集授信客户及集团客户的有关信息，无需关注和搜集关联客户的有关信息

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• 申领出入境证件的地区，大陆在职公务人员以探亲为事由申请赴台湾手续时，需要提交哪个单位的意见？

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• 台湾户籍的客户到大陆办理开户的有效证件为（）。

  A . 旅游证 B . 台湾身份证 C . 台湾来往大陆通行证 D . 护照

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• 在对贷记卡申请人进行电话调查中，若发现客户信息不准确，应在核实客户身份并与客户确认后在系统中进行修改，但对于（）不得修改。

  A . 电话号码 B . 手机号码 C . 姓名 D . 地址信息

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• 华夏银行工作人员在对非金融机构法人客户进行授信调查时应坚持的原则包括（）。

  A . 双人实地原则 B . 实地调查和间接辅助调查相结合的原则 C . 真实性原则 D . 以上全部

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• 商业银行在对客户需求进行调查时，需要调查的信息不包括（ ）。

  A . 客户群对理财产品收益率的要求 B . 客户群对理财产品流动性的要求 C . 客户群的投资经验及业绩 D . 客户群对理财产品需求规模的预估

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• 在对总、分行直接经营的重点优势客户进行授信调查时，下列说法错误的是（）。

  A . 任何授信客户的授信资料必须完整 B . 公司业务部门应与授信审批部门协商，根据市场营销的实际需求，对授信资料进行适当减免 C . 公司业务部门要就减免资料明细及原因出具书面说明 D . 减免资料原则上不应影响授信决策

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• 在对自然人客户进行贷款调查时，应从哪几方面进行？

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• 开户时如果是台湾地区人员持台湾居民来往大陆通行证开户，那么其证件国别应该录入（），客户国别地区是（），居民标志应为（）。

  A . 中华人民共和国；台湾；非居民 B . 台湾；中华人民共和国；非居民 C . 中华人民共和国；台湾；居民 D . 台湾；中华人民共和国；居民

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• 公安机关出入境管理部门在受理台湾居民来往大陆通行证、签注申请时，应当：（）

  A . A、查验身份证件，核对申请人身份； B . B、检查各类申请材料是否齐全、有效、符合要求，对比查验申请材料原件和复印件； C . C、检查申请表填写是否规范、完整，申请表填写内容与所提交的证明材料是否一致； D . D、检查是否申报住宿登记，申报记录中的住址与申请表中在大陆住址是否一致。

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• 授信调查人员在对授信申请人进行主体资格和基本条件调查时，若发现（），应当终止客户调查。

  A . 申请人未经工商行政管理机关（或主管机关）年检 B . 申请人为华夏银行关联方 C . 申请人法定代表人或主要管理人员曾有违法行为或个人不良信誉记录 D . 原授信业务在华夏银行未能正常还本付息

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• 客户身份调查时，对台湾人士，应要求提供台湾居民来往大陆通行证或由中国政府签发的台湾居民旅行证的原件和复印件。()

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• 客户持港澳居民居住证、台湾居民居住证（不包括港澳通行证等其他非居民开户证件）办理开户业务时，无须进行尽职调查（）

  是 否

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• 客户经理在对小微企业进行信贷调查时，以下哪项行为不属于明显的瑕疵？（)

  A.没有分析企业的淡旺季 B.没有深究客户的贷款目的 C.没有了解借款人的民间负债 D.查看企业的银行流水账单

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• 客户持港澳居民居住证、台湾居民居住证办理开户业务时，必须进行尽职调查（）

  是 否

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• 在对投保人变更客户及保单有高风险客户做是否上调风险等级的尽职调查时，应当重点关注以下哪几项（）

  A．投保人变更为新客户，由于会经过系统评分子项的打分，如无特殊情况，可认可系统对投保人变更为新客户后的风险等级 B．投保人变更为老客户、客户保单有高风险客户时，应当重点围绕投保人变更客户保单有高风险客户这一事项是否导致客户风险等级上升 C．在调查投保人变更是否导致老客户风险等级上升时，可重点关注老客户新接受的保单的类型、变更前投保人是否报送过可疑交易等方面 D．在对保单有高风险客户调查时，应重点关于客户通保单高风险客户的关系亲疏、保单高风险客户是否报送过可疑交易等内容

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• 台湾居民王某（身上持有台湾居民来往大陆通行证）在办理入境手续时，仅向检查员交验“中华民国护照”，检查员以下做法正确的是（）

  A．要求其出示台湾居民来往大陆通行证，以其台湾居民来往大陆通行证办理入境手续，并按查验要求查验其中华民国护照 B．要求其出示台湾居民来往大陆通行证，以其台湾居民来往大陆通行证办理入境手续，对其主动递交的中华民国护照不进行查验 C．要求其出示台湾居民来往大陆通行证，以其中华民国护照办理入境手续，并按查验要求查验其台湾居民来往大陆通行证

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• 金融机构相关反洗钱人员在对客户进行可疑交易调查时，可以主动直接向客户询问其交易相关信息，并明确告知客户本次为反洗钱调查 （）

  是 否

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