以下关于董事会的内控职责的说法中，错误的是（）。

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• 以下关于监事会的说法错误的是（）

  A . 提议召开董事会 B . 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C . 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D . 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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• 以下关于生产经营单位的主要负责人的职责的说法中，错误的是（）。

  A . 建立、健全本单位安全生产责任制 B . 保证本单位安全生产投入的有效实施 C . 根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查 D . 组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案

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• 以下关于项目角色职责，说法错误的是？（）

  A . A．如果一个ERP项目实施失败了，最大的责任在于项目经理。 B . B．如果一个ERP项目实施失败了，项目负责人将承担由此所引发经济损失。 C . C．从领导和被领导的角度出发，项目负责人是领导者，项目经理是被领导者。 D . D．项目成员中，有两个人因工作原因发生冲突，此问题应用项目负责人负责解决。

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 针对企业内部控制审计，以下关于企业董事会和注册会计师的责任的说法中，错误的是（）。

  A . 按照《企业内部控制审计指引》的要求，在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露是注册会计师的责任 B . 建立健全和有效实施内部控制，评价内部控制的有效性是企业董事会的责任 C . 注册会计师应当对整个内部控制的有效性发表审计意见，并对内部控制审计过程中注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加“非财务报告内部控制重大缺陷描述段”予以披露 D . 注册会计师只有实施了必要的审计程序，才能对内部控制的有效性发表意见

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• 下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

  A . 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B . 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C . 制定期货公司的业务规则 D . 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

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• 关于内控评价结论，下列说法错误的是（）

  A . A、内部控制存在多个一般缺陷的，不可出具内部控制有效结论 B . B、内部控制有效是指不存在内控缺陷 C . C、内部控制存在多个重要缺陷但不构成重大缺陷的，应出具内部控制有效结论 D . D、内部控制只有一个重大缺陷，应出具无效性结论 E . E、内部控制存在多个重大缺陷，才应出具无效性结论

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• 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法错误的是（）。

  A . 董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当以临时公告的形式及时披露 B . 董事会决议中涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露 C . 挂牌公司召开董事会，应当在会议结束后及时将与会董事签字确认的决议向主办券商报备 D . 挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露细则（试行）》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备

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• 下列关于被收购公司董事会在要约收购中的职责，说法错误的是（）。

  A . 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况以及收购意图调查 B . 被收购公司董事会应当对收购人的资金能力进行调查 C . 被收购公司董事会应当对要约条件进行分析 D . 被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议

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• 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 以下关于董事会及其专门委员会的说法，错误的是（ ）。

  A . 董事会是商业银行的决策机构 B . 董事会对银行总体负责 C . 董事会同时应负责对高管层实施监督 D . 最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任

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• 关于会计内控制度的说法错误的是（）。

  A . 手工会计主要靠人员分工，而电算化会计下不需分工 B . 手工方式设置多套帐簿，重复记录，以便相互核对、制约 C . 电算化内控制度强调对计算机软、硬件的控制 D . 电算化内控制度以人工控制和计算机自动控制相结合

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• 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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• 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是( )。

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• 下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，正确的是（)。A．董事会负责执行风险管理政策，制定

  下列关于各风险管理组织中各机构主要职责的说法，正确的是()。 A．董事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程 B．高级管理层是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 C．风险管理委员会根据风险管理部门提供的信息，做出经营或战略方面的决策并付诸实施 D．风险管理部门从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作

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• 下列关于发展战略的说法中错误的是（）。A．企业应当根据发展目标制定战略规划B．企业应当在董事会下设立战略委员会，或指定相关机构负责发展战略管理工作，履行相应职责C．董事会应当严格审议战略委员会提交的发展战略方案，重点关注其全局性、长期性和可行性D．企业的发展战略方案经董事会批准实施

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。

  A．通知业务机构停止其违法行为 B．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（)

  A．A.发放红利 B．B.保管资金 C．C.负责基金份额登记 D．D.确认基金交易

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• 以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是（）

  A．已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格 B．董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格 C．保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月 D．保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理

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• 甲、乙公司共同出资设立丙有限责任公司。丙公司董事会共有9名董事，于2021年4月召开董事会临时会议。下列关于董事会职责的说法中，正确的是（)。

  A．批准设立公司风险管理部门 B．批准企业全面风险管理年度工作报告 C．对重大决策的风险评估报告进行审议 D．审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告并报股东大会批准

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• 下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中，错误的是（）

  A．从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡 B．基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期错查制度，杜绝中层管理人员串通作案 C．从纵向关系来看，下级受上级监份，上级具有决定权，不受下级牵制 D．经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

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• 以下关于董事会及其风险管理委员会的说法，错误的是（）

  A．董事会是商业银行的最高风险管理/决策机构 B．董事会负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批，对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督 C．商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任 D．最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任

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