证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

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• 柜员受理客户提交的现金取款凭证时，应认真审核凭证的内容是否填写齐全、清楚（）有无涂改，大小写金额是否一致，否则不予受理。

  A . 出票日期 B . 大小写金额 C . 收款人名称 D . 卷别明细

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• 证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、IV

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• 我行受理客户即期实盘外汇买卖业务申请时，经办柜员应认真审核（）。

  A . 客户印鉴是否与预留印鉴相符 B . 客户所要交易的货币是否为交易货币 C . 客户所填存款账户是否为我行账户 D . 账户余额是否足够支付

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• 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

  A . 限定的价格 B . 比限定价格更有利的价格 C . 当时的市场价格 D . 最高的卖价和最低的买价

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• 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

  A . 证券代码 B . 证券名称 C . 随机股 D . 其他大盘股

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• 甲公司与乙公司订立国际货物买卖合同。由于卖方甲公司未及时将货物凭证交付给乙公司，致使货物在从甲地运至乙地码头时，乙公司无法提货而滞留，遭风暴全部损毁。双方当事人因未对货物风险分担进行约定，故发生纠纷。依照《国际货物买卖合同公约》，该批货物风险损失应（）

  A . 由卖方甲公司承担 B . 由买方乙公司承担 C . 由甲、乙公司分担 D . 按公平原则处理

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 纳入集中处理的业务，受理柜员在审核无误的业务委托书回执单、进账单或其他业务凭证的客户联上加盖“（）”，交客户留存。

  A . 业务公章 B . 受理凭证专用章 C . 核算专用章 D . 业务结算专用章

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• 外汇宝委托撤单是指客户要求对尚未成交的委托进行撤销，柜员受理时应重点审核（）。

  A . 外汇宝交易申请书填写是否完整、正确，要求撤销的交易原委托流水是否为未成交的委托交易流水号 B . 是否为客户本人 C . 是否是本柜员受理的委托交易 D . 代理的是否持双证

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 江海贸易公司的吊车司机张某在替单位装卸货物时，因操作不慎导致货物坠落，造成行人李某受伤。张某系被东方劳务派遣公司派遣到江海贸易公司工作的。此外，张某应聘时使用了伪造的吊机操作资质证书，但东方劳务派遣公司并未认真审核张某的作业资质。那么，对于李某所受的伤害（）

  A . 张某承担全部赔偿责任 B . 江海贸易公司承担全部责任 C . 东方劳务派遣承担全部责任 D . 江海贸易公司承担全部责任，但东方劳务派遣承担补充责任

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• 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 广东农信社柜员受理客户凭证时，以下哪些属于原始凭证合规性审核的主要内容（）

  A . 是否有漏要素情况 B . 有关人员签章是否齐全 C . 是否有贪污腐化等行为 D . 办理的业务是否符合企业生产经营活动的需要 E . 办理的业务是否符合有关的计划和预算

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• 网点柜员受理客户提交的业务委托书时，应严格按照《支付结算办法》等相关规定对凭证各要素进行审核，对业务凭证资料和业务依据的（）负责。

  A . 真实性 B . 合规性 C . 有效性 D . 完整性

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• 证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。()

  A . 正确 B . 错误

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• 网点受理个人客户委托扣缴业务申请时，应审核以下内容（）。

  A . A、客户身份证件和账户户名一致 B . B、联机验证账户密码 C . C、电子银行个人划款授权书》内容填写完整 D . D、客户号密码正确

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• 基层营业机构的（）在受理客户提交的支付凭证时，应认真审核凭证的完整性、合规性，避免金融服务中心进行后台信息补录时，出现退票，从而影响客户的资金划转。

  A . 前台柜员 B . 中台柜员 C . 后台柜员 D . 金融服务中心柜员

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• 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（）

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• 证券营业部由于受托时约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

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• 根据我国现行相关制度规定，客户进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理客户的委托，由此造成的后果由投资者承担。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/b70ec00cae7af96c348061b64c5c250d.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 银行对客户提交的业务委托书、电汇凭证等资料的真实性、完整性进行审核，以下哪些要素不得更改，更改的凭证银行将不予受理（）

  A．委托日期 B．收款人名称及账号 C．金额 D．付款人名称及账号

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