基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。

相似题目

• 基金托管人内部控制的主要内容包括（）。

  A . A．资产保管 B . B．资金清算 C . C．投资监督 D . D．会计核算与估值

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• 在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（）。

  A . 基金财产的安全 B . 基金财产的增值 C . 投资者利益的保护 D . 基金管理人利益的保护

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• 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

  A . 环境评估 B . 风险评估 C . 业务活动 D . 信息沟通和内部监控

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• 基金托管人内部控制的目标是（）。

  A . A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 B . B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C . C．维护基金持有人的权益 D . D．保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

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• 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。

  A . 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B . 基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C . 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D . 基金托管人应建立会计复核制度

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• 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（ ）的制度措施和纠纷解决机制。

  A . 反洗钱 B . 风险防范 C . 投资者保护 D . 财产安全

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• 基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。

  A . 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B . 托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C . 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D . 基金托管人应实行不定期对账制度

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（ ）的制度措施和纠纷解决机制。

  A . 反洗钱 B . 风险防范 C . 投资者保护 D . 财产安全

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• 下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。

  A . 合法性原则 B . 完整性原则 C . 灵活性原则 D . 审慎性原则

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• 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。

  A . 托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B . 直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C . 内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门 D . 保证托管资产的安全完整

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• （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。

  A . A．合法性原则 B . B．完整性原则 C . C．及时性原则 D . D．独立性原则

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• 在我国《证券投资基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金托管人（　　）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

  A . 每周 B . 1个月 C . 3个月 D . 半年

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• 基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。

  A . 建立完善的稽核监督体系 B . 明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责 C . 严格内部管理制度 D . 划分岗位薪酬等级

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• 由于基金托管人对基金管理公司计算的基金资产净值以及基金业绩报告负有复核责任,因此基金托管人也需要对所托管的证券投资基金进行会计核算,并将有关结果同基金管理公司相核对。()

  A．正确 B．错误

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• 下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的有（）。

  A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户 B． 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 C． 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 D． 基金托管人应建立会计复核制度

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• 以下需要基金托管人出具托管人报告的包括（）。Ⅰ基金季度报告Ⅱ基金临时报告Ⅲ基金中期报告Ⅳ基金年度报告

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• —般而言，担任基金托管人，应当具备下列条件（）。Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 此题为多项选择题。

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• 关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（)。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

  A.I、IV B.II、IV C.II、III D.I、II、IV

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• 任基金托管人，应当具备下列条件（）Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• ()是指托管人托管的基金资产.托管人的自有资产.托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查.评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。

  A．合法性原则 B．独立性原则 C．及时性原则 D．完整性原则

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