虚假陈述

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• 虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为（）。 Ⅰ.自然人的虚假陈述 Ⅱ.法人的虚假陈述 Ⅲ.一级市场中的虚假陈述 Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 虚假陈述和信息误导的行为

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• 虚假陈述

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• 根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述

  A . Ⅱ、Ⅲ、 B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括()

  A . A、全部交易的佣金 B . B、投资差额损失 C . C、投资差额损失的印花税 D . D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益可以冲减赔偿金额

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• 欺诈的方式主要有虚假陈述和（ ）

  A、舞弊行为 B、重大遗漏 C、涂改 D、夸大利益

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• 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（） Ⅰ．一级市场中的虚假陈述 Ⅱ．二级市场中的虚假陈述 Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列可以成为虚假陈述的主体的是（）

  A . 发行人或上市公司 B . 证券承销商 C . 保荐人 D . 专业服务机构

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• 下列属于虚假陈述的类型的有（）

  A . 虚假记载 B . 误导性陈述 C . 重大遗漏 D . 不正当披露

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• 如果牵头行制作的信息备忘录存在虚假陈述或未对相关陈述设置豁免条款，可能因此被（）要求承担法律责任。

  A . A、牵头行 B . B、借款人 C . C、参与行 D . D、代理行

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• 下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.重大遗漏 Ⅳ.不正当披露

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括()。

  A . 投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券 B . 投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券 C . 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损 D . 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损

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• 虚假陈述，指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 下列主体属于证券交易活动中禁止虚假陈述的有（）

  A . 证券交易所 B . 某省财政厅公务员 C . 为上市公司的财务会计报告出具审计意见的某会计师事务所 D . 某地报社和电视台财经频道

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• 虚假陈述行为中，如果被告举证证明原告具有一定情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系，下列关于该情形的表述，正确的是()

  A . 投资者在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资 B . 投资者属于恶意投资、操纵证券价格的 C . 投资者在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券 D . 投资者损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致

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• 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。

  A . 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B . 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C . 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D . 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

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• 虚假陈述行为损失认定中的资金利息，是指()。

  A . 自买入至卖出证券日或者基准日的银行同期贷款利率计算的利息 B . 自买入至卖出证券日或者基准日的银行上年平均贷款利率计算的利息 C . 自买入至卖出证券日或者基准日的银行同期活期存款利率计算的利息 D . 自卖出证券日至基准日的银行同期活期存款利率计算的利息

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• 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述 III.新三板市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述

  A . III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是()

  A . 虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等 B . 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限 C . 投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失;投资差额损失部分的佣金和印花税 D . 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

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• 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（ ）。 I.自然人的虚假陈述 II.法人的虚假陈述 III.一级市场中的虚假陈述 IV.二级市场中的虚假陈述

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、IV

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• 科技行业存在的主要诚信问题有虚假陈述。（）

  对 错

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