商业银行应对可能出现的在承销期内未能全额出售所包销债券（简称包销余券）设定处置期限。处置期自缴款日起计算，原则上最长应不超过（）

票据承销是指银行同意票据发行人在一定期限内发行某种票据，并承担包销义务，在这种方式下，借款人以发行票据方式筹措资金，而无须直接向银行借款。（）

A . 正确 B . 错误

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储蓄国债（电子式）中，“包销”是指承销银行代财政部发售国债，在承销期结束时，将未售出的国债退还给财政部。

A . 正确 B . 错误

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工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。

A . 全额包销 B . 余额包销 C . 代销 D . 分销

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股票包销分全额包销和余额包销二种。

A . 正确 B . 错误

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下列说法中，正确的是（）。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、IV

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下列说法中，正确的是（）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . II、III、IV

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下列说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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商业银行采取包销方式承销债券产生的头寸不需计提利率风险资本。（）

A . 正确 B . 错误

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投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。

A . 营销 B . 包销 C . 代销 D . 尽力推销

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工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。

A . 承销协议规定价格 B . 发行价 C . 约定价格 D . 市场价格

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在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A . 折价 B . 溢价 C . 面值 D . 固定价格

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A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。若该案例中A公司与B证券公司约定的承销方式是包销，那么结果如何？

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下列说法中，正确的是（）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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承销商的承销方式一般有（）。A．包销B．代销C．全额包销D．余额包销

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西方航空公司由北京至西安的全额票价一年多来保持不变，但是，目前西方航空公司由北京至西安的机票90%打折出售，只有10%全额出售；而在一年多前则是一半打折出售，一半全额出售。因此，目前西方航空公司由北京至西安的平均票价比一年前要低。以下哪项最可能是上述论证所假设的？（）

A. 目前和一年多前一样，西方航空公司由北京至西安的机票，打折的和全额的，有基本相同的售出率 B. 目前和一年多前一样，西方航空公司由北京至西安的打折机票售出率，不低于全额机票 C. 目前西方航空公司由北京至西安的打折机票的票价和一年多前基本相同 D. 目前西方航空公司由北京至西安航线的服务水平比一年多前下降

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证券公司在承销过程中不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（)

是否

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对于应对账的账户，前一个对账期内未能实现有效对账的，在下一个对账期内必须实现有效对账，保证对账账户最少每年有效对账一次。此题为判断题(对，错)。

是否

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全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托代理关系。（）

A．正确 B．错误

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债券发行中,由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的方式是()。

A．定向发行 B．承购包销 C．荷兰式招标发行 D．美式招标发行