以下关于违反《证券法》的表述，错误的是（　）。

相似题目

• 关于证券投资组合理论的以下表述中，正确的是()。

  A . 证券投资组合能消除大部分系统风险 B . 证券投资组合的总规模越大，承担的风险越大 C . 最小方差组合是所有组合中风险最小的组合，所以报酬最大 D . 一般情况下，随着更多的证券加入到投资组合中，整体风险降低的速度会越来越慢

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• 以下关于证券上市的表述不正确的是（）

  A . 发行上市的证券即是交易上市的证券 B . 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C . 公司上市的资格不是永久的 D . 证券上市能减少投资者的风险

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• 下列关于证券投资基金的表述,错误的是( )。

  A . 基金管理人员负责基金的投资操作 B . 基金投资者是基金的所有者 C . 基金管理人员要负责基金财产的保管 D . 基金实行组合投资,以便分散风险

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• 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

  A . A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等 B . B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本 C . C．记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记 D . D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

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• 下列关于我国证券投资基金的表述,错误的是( )。

  A . 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B . 不是每只基金都有一个基金合同 C . 证券投资基金是一种间接投资工具 D . 证券投资基金通过发行基金份额方式募集

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• 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

  A . 办理非公开募集基金的登记、备案 B . 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C . 教育和组织会员遵守相关法律及行政法规 D . 有权对会员进行行政处罚

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• 关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

  A . 制定行业执业标准和业务规范 B . 依法维护会员的合法权益 C . 制定和实施行业自律规则 D . 办理公募基金和私募基金的备案

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• 关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是（）。

  A . 市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量 B . 市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本 C . 交易执行时间的延长会导致机会成本的增加 D . 头寸越大，对市场价格的冲击越明显

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• 关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）

  A . 有利于降低投资成本 B . 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C . 有利于维护证券市场稳定 D . 投资人可以享受到专业化的投资管理服务

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• 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

  A . 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B . 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C . 是证券公司的正式员工 D . 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

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• 关于编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，下列表述错误的是（）。

  A . 甲编造了虚假证券信息，但没有传播，甲不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 B . 乙运用公开的信息和资料，对证券市场进行分析和预测，但作出的分析和预测与后来的事实不符，乙不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 C . 丙编造并传播证券、期货交易虚假信息，造成投资者直接经济损失五万元，因丙个人没有从中牟利，丙不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 D . 丁故意编造并传播证券、期货交易虚假信息获利五万元，丁构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

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• 以下关于证券发行市场的表述正确的是（）

  A . 有固定场所 B . 有统一时间 C . 证券发行价格与证券票面价格较为接近

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• 下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（ ）。

  A . 每只基金都有一个基金合同 B . 证券投资基金通过发行基金份额方式募集 C . 投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资 D . 证券投资基金是一种间接投资工具

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• 下列关于《证券法》的适用范围的表述，错误的是()

  A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》 B.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》 C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规 定处理并追究法律责任 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》

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• 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。

  A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》 B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次 C.共分为四个层次 D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

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• 关干资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（）

  A．证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系 B．资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价 C．资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系 D．证券市场线能为每一个风险资产进行定价

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• 下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（）。

  A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

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• 关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（)

  A.其最高权力机构为理事会 B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁 C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分 D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

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• 关于证券概念的表述错误的是证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在。（)

  对 错

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• 关于证券概念的表述错误的是证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证。（)

  对 错

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• 2、关于适量准则的违反，以下表述正确的是（）。

  A．判断对方是否违反了适量准则，是否提供了足够的信息量，主要依据是认知语境——背景信息。 B．我们需要细想所涉事物的完整信息量应该有哪些，细察对方的表述是否有缺漏。 C．商品有品牌、质量、数量等信息，对方不具体提及，只是出于艺术效果。 D．对某事物背景信息不清楚的情况下，需要思考，需要查阅，需要请教，甚至需要向专家咨询，切忌匆忙成交。

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• 下列关于 GDP与证券市场波动关系表述错误的是（）

  A．GDP负增长速度逐渐减缓并呈现正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升 B．GDP增长证券市场必将同步上升 C．持续、稳定、高速的 GDP增长，证券市场将呈现上升走势 D．高通货膨胀下的 GDP增长，失衡的经济增长将导致证券市场行情下跌

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• 下列关于2007～2012年证券市场的表述，错误的是（）

  A．股票总发行股本增速最快的年份是2011年 B．2007年至2012年，A、H股的个数均有所增加 C．2007年至2012年，国债发行额先升后降 D．2007年至2012年，证券投资基金只数逐年增加

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