商业银行董事会的操作风险管理主要职责包括（）

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• 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）

  A . A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； B . B．拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批； C . C．协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险； D . D．建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序； E . E．确保操作风险制度和措施得到遵守；

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• 在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

  A . 负责监督银行的合规风险管理 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D . 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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• 未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任，其中主要职责之一是确保本行操作风险管理体系接受（）的有效审查与监督。

  A . 中国银行业监督管理委员会 B . 内审部门 C . 监事会 D . 理事会

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• 在银行治理主体中，（ ）。的主要职责是根据商业银行章程及董事会授权开展经营管理活动，确保银行经营与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好、各项政策流程和程序相一致。

  A . 监事会 B . 董事会 C . 高级管理层 D . 股东大会

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• 董事会在全面风险管理方面主要履行的职责包括（　）。

  A . 审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告 B . 批准重大决策的风险评估报告 C . 批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制 D . 批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为

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• 商业银行董事会承担本行资本管理责任时应履行职责包括（）

  A . 审批资本管理制度，确保资本管理政策和控制措施有效 B . 监督内部资本充足评估程序的全面性、前瞻性和有效性 C . 确保商业银行有足够的资源，能够独立、有效地开展资本管理工作 D . 制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划

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• 商业银行的董事会应履行制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体操作规程的职责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括()

  A . A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； B . B．全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； C . C．根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； D . D．制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设； E . E．及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

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• 下列关于在商业银行操作风险管理中董事会的职责描述正确的是（）。

  A . Ａ、制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策 B . Ｂ、审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度 C . Ｃ、确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督 D . Ｄ、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险

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• 商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（）。

  A . 确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险 B . 定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额 C . 确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责 D . 制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 E . 定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

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• 以下属于商业银行董事会应履行的信息科技管理职责包括（）。

  A . A、遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。 B . B、审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效 C . C、设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 D . D、制定、实施和调整审计计划，检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性。

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• 商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

  A . 在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任； B . 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； C . 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； D . 为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

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• 商业银行董事会应通过审批及检查（）有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

  A . 高级管理层风险管理部门 B . 高级管理层高级管理层 C . 风险管理部门风险管理部门 D . 风险管理部门高级管理层

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。

  A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整 B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理 E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

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• 未设董事会的银行业金融机构，应当由其（）履行董事会的有关操作风险管理职责。

  A . A．监事会 B . B．股东大会 C . C．经营决策机构 D . D．领导班子

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• 《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。

  A . 指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； B . 根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施； C . 在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性； D . 监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。 E . 监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，其主要职责包括：()

  A . A．制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策； B . B．通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性； C . C．确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； D . D．确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督； E . E．制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。

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• 商业银行操作风险管理体系的基本要素应包括（）、董事会的监督控制。（《商业银行操作风险管理指引》第5条）

  A . A、高级管理层的职责 B . B、适当的组织架构 C . C、计提操作风险所需资本的规定 D . D、操作风险管理政策、方法和程序

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• 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括（) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④

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• 银行业金融机构高级管理层负责执行董事会批准的国别风险管理政策。主要职责包括：（)

  A.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 B.及时了解国别风险水平及管理状况 C.明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行 D.确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 此题为多项选择题。

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• 根据《承德银行绿色信贷管理办法》，董事会的主要职责不包括（）

  A．推行节约、环保、可持续发展等绿色信贷理念 B．确定绿色信贷发展战略 C．制定绿色信贷目标

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• 根据《广东华兴银行操作风险管理政策》，本行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终职责。（）

  是 否

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