证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。

相似题目

• 证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  A . 7日 B . 5日 C . 10日 D . 3日

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• 金融企业应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内，向同级财政部门和中国银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

  A . 15 B . 45 C . 30 D . 60

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• 《中国保监会中国银监会关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》规定保险公司及其一级分支机构应在每季度结束后10个工作日内向中国保监会、当地保监局上报上一季度各合作商业银行的以下信息（）

  A . 犹豫期内退保件数，及占同期投保件数的比率 B . 回访问题件数，及占同期投保件数的比率 C . 客户资料不真实件数，及占同期投保件数的比率 D . 高现价产品销售件数，及占同期投保件数的比率

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• 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A . 1 B . 3 C . 4 D . 6

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• 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）内聘请会计师事务所对本公司的资产、负载、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。

  A . 3个月 B . 2个月 C . 1个月 D . 15日

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。

  A . 偿付能力充足率、净资产、现金流 B . 现金流、资产、利润 C . 偿付能力充足率、负债、现金流 D . 资产、负债、利润

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• 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后10个工作日内，受托机构应当向中国人民银行和（）报告资产支持证券发行情况。

  A . 中国证监会 B . 中国银监会 C . 中国保监会 D . 银行业协会

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• 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 30

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• 证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。

  A . 3个月 B . 2个月 C . 1个月 D . 15日

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对自己公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

  A . 融资融券业务客户的开户数量 B . 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 C . 客户交存的担保物种类和数量 D . 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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• 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后对本公司的（）等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告

  A . 偿付能力充足率，净资产，现金流 B . 现金流，资产，利润 C . 偿付能力充足率，负债，现金流 D . 资产，负债，利润

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• 《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后（）个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要，可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 （）

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• 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

  A．10 B．15 C．20D

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• 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2430001-2433000/3f16a736028f88cf1112b373ab8b23ad.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司应当在每一月份结束后10个工作13内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2691001-2694000/78e8dd021b58fd18de4c2fe6443509c5.gif' />

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• 国债登记结算公司在每季度结束后的（）个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告

  A．5 B．10 C．15 D．20

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