在发生利益冲突时，银行业从业人员应当申请回避，下列行为存在明显不当的是（）。

相似题目

• 根据《晋煤集团防止利益冲突若干规定》，各级领导干部和重要岗位管理人员在履职时，有下列（）情形的，应当主动回避，及时说明情况，并不准以任何方式施加影响。

  A . A、与讨论研究的干部任免、职称晋升及人员考核、奖惩等重要事项的当事人有利害关系的 B . B、与招投标、物资采购、工程项目建设、重大资金拨付等项目实施单位或负责人有利害关系的 C . C、在产品销售过程中，与产、供、销或中介机构等任意服务方有利害关系的 D . D、其它可能影响正常履职的

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• 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

  A . A、授信 B . B、资信调查、 C . C、融资 D . D、信用卡

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . III、IV D . I、II

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• 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

  A . A．确保投资者的利益得到公平的对待 B . B．以期货公司的利益优先 C . C，以社会利益优先 D . D．以投资者和社会的利益优先

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• 银行业从业人员在无法确定自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。

  A . 中国银监会 B . 同级主管 C . 中国银行业协会 D . 上级主管

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• 小张是某银行的信贷工作人员，根据《银行业从业人员职业操守》中关于“利益冲突”的规定，小张在经手其伯父所在公司的一笔贷款项目时，应该（）。

  A . 以优惠利率发放贷款 B . 向银行管理层披露业务的利益冲突关系 C . 公平对待，不必向银行披露所处关系 D . 建议伯父去其他银行申请贷款

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• 为了防止利益冲突，符合合规风险管理要求，兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时，需要主动汇报和申请工作回避（）

  A . 父母 B . 亲兄弟 C . 刚刚因搭乘同一班火车而认识的姑娘 D . 配偶

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• （ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

  A . 尽责 B . 忠诚 C . 诚实 D . 守信

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• 银行从业人员在处理利益冲突时应当坚持的原则是（）。

  A . A、集体主义 B . B、公平合理 C . C、诚实守信 D . D、客户利益至上 E . E、透明

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• 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。

  A . 坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系 B . 为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品 C . 不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易 D . 银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益

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• 银行业从业人员的下列行为中，不属于除非经内部职责调整或经过适当批准，银行人员朋友办理业务，申请回避“利益冲突”规定的有（ ）。

  A . 不为其他岗位的人员代为履行职责 B . 保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私 C . 在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易 D . 协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . A.I、II、III、IV B . B.I、IV C . C.III、IV D . D.I、II

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• 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对公客户经理在工作中遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

  A . 授信 B . 资信调查 C . 融资 D . 存款

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• 银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是（）。

  A . 银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品 B . 银行工作人员为朋友提供明显低于其他客户价格的产品 C . 银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避，并向管理层说明情况 D . 银行工作人员利用朋友关系，向客户推销不适合其需要的产品和服务

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• 为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在业务开拓与客户利益存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向()主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

  A . 所在金融机构管理层 B . 银行业协会 C . 中国银行业监督管理机构 D . 利益冲突当事方

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• 在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （）

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• 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）

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• 银行业从业人员应当遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，尽职、尽责、尽力做好本职工作？（）

  是 否

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• 银行业金融机构从业人员应当有效识别现实的利益冲突，并及时向有关部门报告，对潜在的利益冲突无需报告（）

  是 否

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• 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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