证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（）

相似题目

• 根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用的 Ⅳ.公司最近2年连续亏损，并在在限期内未能消除

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

  A . 公司因经济纠纷被起诉 B . 公司前1年发生亏损 C . 公司未按公司债券募集办法履行义务 D . 公司董事会成员组成发生重大变化

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• 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

  A . A、上市保荐书 B . B、保荐协议 C . C、上市报告书 D . D、申请上市的董事会和股东大会决议

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• 公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A . A、公司最近3年连续亏损 B . B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 C . C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D . D、未按照债券募集办法履行义务

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• 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。

  A . 发行人概况 B . 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告 C . 已发行债券变动情况 D . 证券交易所要求的其他事项

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• 保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

  A . 上市保荐书 B . 保荐协议 C . 保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书 D . 与上市推荐工作有关的其他文件

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司最近2年连续亏损 C . 公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用 D . 上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

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• 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

  A . 最近2年连续亏损 B . 有重大违法行为 C . 净资产额减至人民币5000万元 D . 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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• 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间，必须聘用保荐人。

  A . 1年 B . 2年 C . 3年 D . 5年

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• 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A . 公司最近3年连续亏损 B . 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 C . 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D . 未按照债券募集办法履行义务

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• 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  A . Ⅰ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是()。

  A . 1000万元 B . 3000万元 C . 5000万元 D . 6000万元

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• 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是：（）

  A．公司有重大违法行为，且后果严重的，可以直接决定终止其债券上市交易 B．公司最近3年连续亏损，如果在限期内能够解决，则取消暂停上市 C．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易，如后果严重，则可进一步决定终止其债权上市交易 D．公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，则可以决定暂停其债券上市交易

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。(1999年)

  A．最近2年连续亏损 B．有重大违法行为 C．净资产额减至人民币5000万元 D．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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• 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每－会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1—2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（）条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/e33440962dbf14af7a5b5bebeeb9211b.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 若公司最近2年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 企业债券发行人向交易所申请上市的上市推荐人应当符合()的条件。

  A．具有交易所会员资格 B．具备股票主承销商资格,且信誉良好 C．最近1年内无重大违法、违规行为 D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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• 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制定暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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