从事资金交易与投资业务时，对已设置的市场风险限额拒不执行的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
相似题目
-
证券公司的自营业务合规风险包括（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控
-
农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易，造成180万元损失，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
-
第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。
-
从事（）与（）时，对已设置的市场风险限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
-
交易限额控制，用户在开通手机银行业务时，需要设置相应的交易限额，包括（）以保证客户资金的安全。
-
突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务，未及时报告并在合理的时间内进行处置的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
-
从事资金交易与投资业务时，对已设置的（）限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
-
国别风险限额管理的债权业务，主要包括表内外信贷业务以及资金交易与投资业务，并可进一步划分为（）等类别。
-
交易限额控制，用户在开通手机银行业务时，需要设置相应的交易限额，包括单笔限额和单日限额，以保证客户资金的安全。
-
《中国农业银行市场风险限额管理办法》（农银发[2009]65号）仅针对交易账户设置了市场风险限额。
-
《中国农业银行市场风险限额管理办法（试行）》（农银发[2009]65号）适用于农业银行总行和经总行授权开展本外币资金交易和投资业务的一级分行及境外分行。
-
突破（）市场风险限额从事资金交易与投资业务，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
-
为规避道德风险，辖内行资金业务人员（）一律不得从事与本职工作无关的私人外汇交易，一旦发现将视情节严重程度给予相应处罚。
-
期货交易所中，设置持仓限额的目的是防止少数资金实力雄厚者凭借掌握超量持仓操纵及影响市场。（）
-
根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险限额包括交易限额、（）及止损限额等，并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。
-
总行资金营运部门在总行（）下达的风险敞口限额内，根据部门盈利目标和止损目标，对分支行即期结售汇、远期结售汇、外币兑换、自身结售汇业务产生外汇买卖（结售汇）敞口在银行间外汇交易市场和国际金融市场进行平盘交易。
-
银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时，务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理是指（ ）。
-
商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施，为确保销售顺利，可向客户简略揭示有关风险。
-
客户要求设置的非柜面业务限额与其经营范围、注册资金等明显不符时，网点应审慎办理，不得随意调高交易限额。（)
-
《中国农业银行市场风险限额管理办法》（农银发【2009】65号）仅针对交易账户设置了市场风险限额（）
-
银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时，务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险，做好交易对手风险的管理是指（）
-
开办债券业务的金融市场部要按照规定设置岗位、配备人员，建立健全制约和风险防控体系，确保资金安全。部门内部合理设置前台和中台岗位，具体为：交易经办岗、交易审核岗、内部风控岗、有权审批岗。()此题为判断题(对，错)。
-
《中国农业银行市场风险限额管理办法（试行)》（农银发[2009]65号)适用于农业银行总行和经总行授权开展本外币资金交易和投资业务的一级分行及境外分行。（)
-
按照业务审批与操作相分离、交易与复核相分离、前台交易与后台结算相分离、业务操作与资金清算相分离的原则，设置参债券投资业务的岗位，包括（）