证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。

相似题目

• 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

  A . 本集合计划开始运作的条件和日期 B . 参与金额（比例） C . 收益分配和责任分担方式 D . 在集合计划存续期内不得退出的承诺

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• 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

  A . 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B . 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C . 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D . 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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• 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

  A . 50% B . 100% C . 150% D . 200%

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• 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的（）计算，国债期货以国债期货合约价值总额的（）计算。

  A . 10%；10% B . 10%；5% C . 15%；10% D . 15%；5%

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• 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

  A . 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B . 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金 C . 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定 D . 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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• 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ），设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。

  A . 5亿元；3亿元 B . 2亿元；3亿元 C . 3亿元；5亿元 D . 3亿元；2亿元

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• 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

  A . 1% B . 3% C . 5% D . 10%

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• 某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题： 第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）； 第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。 在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

  A . 5900 B . 5700 C . 6300 D . 6100

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• 在投资连结产品开始销售时，寿险公司都会从自有资金中拨出一笔启动资金。这笔启动资金不仅作为投资单位参与投资连结保险产品的定价计算，也作为一个独立的保险合同在寿险公司的业务系统中体现。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

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• 基金管理公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

  A．3 B．6 C．12 D．24

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• 证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

  A．公司总资本额 B．公司净资本额 C．公司股本金 D．公司营运成本

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于_____人民币，设立非限定性集合资产管理计划的.净资本不低于_____人民币。

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• 听力原文：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选A。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。

  A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

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• 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/3348edf7ee556e34dec02fc9af9ea6df.gif' />

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• 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2583001-2586000/ddd432797b52cefb8b24939e96661ead.gif' />

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• 证券公司在开展资产管理业务中，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）亿元。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2574001-2577000/16f1a61a4186daf3f4b3b860457c1304.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）

  A．3% B．5% C．10% D．15%

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• 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该

  A．5900万元 B．5700万元 C．6300万元 D．6100万元

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