基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。
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证券公司应当( ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
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基金管理公司与子公司发生关联交易的,应当履行必要的内部程序并在()中及时进行详细披露。
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期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()
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证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
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证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
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证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
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为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。
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为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
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期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。
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《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构,以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于()。
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集团应建立全面的()框架。集团母公司及各附属法人机构应当遵循独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。
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《银行与信托公司业务合作指引》中规定,银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,至少包括()等。
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《商业银行公司治理指引》规定,商业银行应当建立与()相联系的科学合理的高级管理人员薪酬机制。
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基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享,建立覆盖整体的风险管理体系,完善风险传递。
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银行应当建立良好的公司治理以及()的组织结构,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
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证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()
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