根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。（2006年）

相似题目

• 根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。

  A . 每个交易日 B . 每周 C . 每个月 D . 每个季度

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介 D . D．封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易

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• 2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（ ）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

  A . 《基金管理条例》 B . 《证券投资基金销售管理办法》 C . 《私募投资基金监督管理暂行办法》 D . 《公司法》

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是()。

  A . 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B . 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易 C . 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D . 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（　　）

  A . 基金管理公司督察长离任 B . 基金托管部门高级管理人员离任 C . 基金管理公司董事长和总经理离任 D . 基金经理离任

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

  A . 0.3 B . 0.5 C . 0.6 D . 0.8

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购､赎回的表述中,正确的是()

  A . 办理基金单位申购､赎回业务的人仅限于基金管理人 B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购､赎回业务 C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购､赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具不包括（ ）。

  A . 银行存款、可转让存单 B . 政府债券、公司债券 C . 全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证 D . 购买不动产

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• 根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()

  A . 基金存续期不少于5年 B . 基金最低募集数额不少于I亿元人民币 C . 基金持有人不少于1000人 D . 基金管理人､基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。（2005年）

  A . A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B . B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C . C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D . D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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• 根据有关规定,证券投资基金应当实行组合投资,一个基金投资于股票､债券的比例不得低于该基金资产总值的()。一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()

  A . 70%,20% B . 75%,20% C . 80%,20% D . 80%,10%

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

  A．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 B．申请上市基金的基金持有人不得少于800人 C．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 D．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

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• 根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

  A.50%;50% B.60%;40% C.80%;60% D.60%;80%

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• 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。

  A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务中基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2646001-2649000/644fa27a294d80b82240693344f2b226.gif' />

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。

  A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（)。A．封闭式基金

  根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是（）

  A．办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务 C．投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

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• 根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

  A．60% B．70% C．80% D．90%

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• 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

  A.基金管理公司董事长离任的 B.基金管理公司总经理离任的 C.基金管理公司督察长、基金经理离任的 D.基金托管部门高级管理人员离任的

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金的发行和交易的表述中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/25ab1bd4273bd8f835741e5ccc98c35e.gif' />

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• （）， 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》

  A．2016年4月15日 B．2016年7月15日 C．2014年8月21日 D．2014年6月30日

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• 2016年4月15日，根据《证券投资基金法》和（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》

  A．《基金会管理条例》 B．《私募投资基金监督管理暂行办法》 C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《公司法》

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