代理人签约存在的法律风险有（）。

相似题目

• 有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。

  A . 管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额 B . 原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额 C . 管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系 D . 管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额 E . 管理人与原始权益人同为第三方董事

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• 开展代理信托业务过程中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事中银行应采取以下哪一项措施。（）

  A . 接受存在合法合规瑕疵的项目 B . 积极督促信托公司履行相关职责 C . 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性 D . 隐瞒信托资金所投向项目的合规问题

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• 为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应严格审查合同签约的手续，若合同当事人为企业法人，应审查以下（）文件。

  A . 法定代表人身份证明 B . 工商年检手续 C . 个体工商户营业执照 D . 社会团体登记证书 E . 民办非企业登记证书

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• 基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。 Ⅰ.企业经营风险、股权瑕疵 Ⅱ.债务 Ⅲ.法律诉讼 Ⅳ.环保问题以及监管问题

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在公司的设立协议问题上，通常存在的法律风险有（）。

  A . 缺少书面设立协议或者约定不当 B . 设立协议中保密条款缺失 C . 股东之间约束机制条款缺失 D . 完全违背宪法和刑法的精神

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• 代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。

  A . 对项目进行严格的法律风险审查 B . 认真审核信托资金所投向项目的合规问题 C . 积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目 D . 不宜接受存在合法合规瑕疵的项目 E . 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性

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• 表见代理，是基于本人的过失或本人与（）之间存在特殊关系，使相对人有理由相信无权代理人享有代理权而与之为民事法律行为，代理行为的后果由本人承受的一种特殊的无权代理。

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• 不属于广东农村信用社中间业务对代理深圳结算贵金属签约流程的主要风险点的是（）

  A . 认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注 B . 客户提交的身份资料是否真实、有效 C . 客户的风险等级是否允许做贵金属业务 D . 客户身份资料是否与存折（卡）一致

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• 建设工程代理法律关系与其他代理关系一样，存在着哪（ ）个法律关系。

  A . 代理人与被代理人之间的委托关系 B . 被代理人与第三人的合同关系 C . 代理人和第三人的合同关系 D . 被代理人和第三人的委托关系

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• 公司章程中存在的法律风险有（）。

  A . 章程中一些条款不符合公司法精神 B . 章程的内容完全和刑法相抵触 C . 章程可操作性弱 D . 章程违反宪法的规定

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• 即使违规贷款的偿还从目前看有充分保证，也是正常的，但是存在着法律执行风险的问题，这样的贷款至少为（）

  A . 关注类 B . 次级类 C . 可疑类 D . 损失类

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• 对代理保险业务法律风险管理进行评价，可以有效提高风险管理水平，杜绝代理保险业务过程中各类风险事故的发生。

  A . 正确 B . 错误

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• 为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应严格审查合同签约的手续，若合同当事人为自然人，应审核以下哪一项材料（）

  A . 企业法人营业执照 B . 社会团体登记证书 C . 相关的个人身份证明 D . 税务登记证

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• 审查是否存在代理保险销售人员代客户填写投保单的情况，提下了我社专项法律风险管理能力评价的代理保险业务评价中，对合规销售的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 要约过程中存在的法律风险有（）。

  A . 要约的撤销不当 B . 将要约误认为要约邀请 C . 要约的撤回不当 D . 要约内容不当

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• 对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是（）

  A . A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。 B . B.《特殊业务申请表》是否有效。 C . C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。 D . D.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。

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• 以下不属于广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的主要风险点描述的是（）

  A . A.《客户交易结算资金银行存管协议》是否有效 B . B.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致 C . C.认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注 D . D.客户的兴业账户余额是否充足

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• 道德风险：指在进行某种签约后，代理方在委托方无法监督或者监督成本超过监督收益的情况下进行活动，而这种活动会给委托方带来损失的问题。根据上述定义，以下哪种行为不属于道德风险？（ ）

  A . 身患绝症的人隐瞒病情购买了巨额人寿保险 B . 买了汽车偷盗保险的人不愿安装汽车防盗装置 C . 买了财产保险的人不愿花钱加固门锁 D . 购买了医疗保险的人比以前更加频繁地到医院就诊

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• 签约客户在95599语音系统里代理缴纳手机话费的形式有（）。

  A . A.缴欠费 B . B.预存 C . C.可以缴纳部分 D . D.暂时没有开通此项业务

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• 承诺过程中存在的法律风险有（）。

  A . 承诺内容不当 B . 将新要约当成承诺 C . 承诺方式不当 D . 承诺时间不当

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• 在储蓄业务的代理中，主要存在以下哪些法律风险（）

  A . 代办的业务超出可代理储蓄业务的范围 B . 代理人不具有代理资格 C . 担保人的主体资格不合法 D . 抵押人不具备相应的民事行为能力 E . 银行抵押权在司法实践中的执行性风险

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• 法律合规风险防控措施包括：事前做好闭环管理签约关、事中把好履约关、事后及时做到催讨、行权、止损（）

  是 否

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• 居间人在交易中处于中间人的媒介地位，没有代理签约的权利，法律后果归属于居间人。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金销售机构应具备以下条件（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系V．有评价基金产品风险等级的方法体系

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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