挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）

相似题目

• 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法错误的是（）。

  A . 在新三板成功挂牌后，甲公司变更经营范围应当按照信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记 B . 甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司 C . 甲公司变更经营范围应当由董事长决定，并在工商部门办理变更登记 D . 在新三板成功挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需董事会或股东大会审议

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• 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

  A . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

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• 甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。

  A . 2017年3月14日 B . 2017年3月18日 C . 2017年4月10日 D . 2017年4月16日

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• 全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）。

  A . 公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 B . 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范 C . 合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为 D . 公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

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• 某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。

  A . 甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日 B . 乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了 C . 丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理 D . 丁说：中国结算有官方热线电话，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话

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• 挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（）

  A . 应填写主办券商的托管单元 B . 所有股东应填写统一的托管单元，但不限于哪家券商 C . 应填写股东委托交易券商的托管单元 D . 托管单元无实质影响，董秘可自行决定

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• 某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下情形正确的是（）。

  A . 初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股 B . 初始做市商为4家，每家持有20万股 C . 初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股 D . 初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股

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• 挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）

  A . 股票发行方案 B . 新增股份挂牌转让的公告 C . 验资报告 D . 全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

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• 某挂牌公司股票的每股面值为1元，股本为1000000股，本次新增股份3000000股，新增股份登记完成后，总股本增加到4000000股，则该挂牌公司应向中国结算缴纳本次新增股份登记费（）元。

  A . 300 B . 400 C . 150 D . 100

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• 公司在办理新增股份登记前，应当与（）协商确定新增股份挂牌转让公告的披露日。

  A . 中国证监会 B . 全国股转系统 C . 中国结算公司 D . 会计师事务所

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• 在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（）

  A . 证书登录 B . 无证书登录 C . 无证书登录+动态口令 D . 证书登录+动态口令

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• 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

  A . 高管锁定股 B . 挂牌前个人类限售股 C . 挂牌后个人类限售股 D . 无限售条件流通股

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• 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售？（）

  A . 实际控制人 B . 董事长 C . 董秘 D . 职工监事

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• 某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。则第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股

  A . 7.5 B . 10 C . 12.5 D . 15

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• 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

  A . 中国证券监督管理委员会 B . 中国证券业协会 C . 财政部 D . 证券交易所

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• 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

  A . 甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理 B . 乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司 C . 丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务 D . 丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

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• 办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（）

  A . 挂牌前个人类限售股 B . 挂牌后个人类限售股 C . 无限售条件流通股 D . 高管锁定股

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• 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

  A . A．投资咨询机构 B . B．证券交易所 C . C．证券业办会 D . D．资信评级机构

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• 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司办理新增股份登记，在10月21日（周四）收到中国结算要求进行信息披露的通知，并拟于当日在全国股转公司网站发布公告，将下列哪个日期定为新增股份的可转让日是符合规定的？（）

  A . 10月23日 B . 10月25日 C . 10月26日 D . 10月27日

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• 挂牌公司在取得股份登记函后，应当在（）个工作日内申请办理新增股份登记手续。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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