下列各项中，属于证券发行主要方式的有（）。

相似题目

• 下列各项中，属于留存收益区别于“发行普通股”筹资方式特点的有（）。

  A . 筹资数额有限 B . 财务风险大 C . 不会分散控制权 D . 资金成本高

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• 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。

  A . 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 B . 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 C . 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作 D . 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

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• 下列各项中，属于留存收益区别于“发行普通股”筹资方式的特点的有（）

  A . A、筹资数额有限 B . B、财务风险大 C . C、不会分散控制权 D . D、资本成本高

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• 下列各项中，属于公开发行证券的情形有()

  A . A、向不特定对象发行证券 B . B、向累计超过50人的特定对象发行证券 C . C、向累计超过100人的特定对象发行证券 D . D、向累计超过200人的特定对象发行证券

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• 关于公开发行可转换公司债券(非分离交易)，根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有( )。

  A . 发行公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保 B . 保证人的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C . 保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D . 证券公司不得作为发行可转换债公司的担保人

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• 黄河股份有限公司拟在主板公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次在主板公开发行股票条件的有（ ）。

  A . 该公司发行后股本总额为5000万元 B . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 C . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

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• 下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。

  A . 金融企业的融资券 B . 直接销售的融资券 C . 非金融企业的融资券 D . 经纪人承销的融资券

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 下列各项中，属于发行普通股筹资方式缺点的有（）。

  A . 资本成本高 B . 财务风险大 C . 控制权分散 D . 降低公司信誉 E . 资金使用时间短

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• 下列各项中，属于吸收直接投资与发行普通股筹资方式所共有的缺点的有（）

  A . 限制条件多 B . 财务风险大 C . 控制权分散 D . 资金成本高

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• 下列各项中，属于“吸收直接投资”与“发行普通股”筹资方式所共有缺点的有（）。

  A . 限制条件 B . 财务风险 C . 控制权分散 D . 资金成本高

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。

  A . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。

  A . 发行对象不超过10名 B . 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 D . 上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

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• 某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

  A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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• 下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（）。

  A . 分业经营、分业管理原则 B . 保护投资人的合法权益原则 C . 监督管理与自律管理相结合原则 D . 自愿、有偿、诚实信用原则

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• 某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）

  A . A．该公司存在为实际控制人违规担保的情形 B . B．该公司有资金被控股股东以借款的方式占用 C . C．该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化 D . D．该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元

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• 下列各项中，属于证券投资者保护基金的有（）。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列各项中，属于公开发行证券的情形有()。

  A . 向不特定对象发行证券 B . 向累计超过50人的特定对象发行证券 C . 向累计超过100人的特定对象发行证券 D . 向累计超过200人的特定对象发行证券

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• 下列各项中，不属于政府采购主要采购方式的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2517001-2520000/4339197a53b815e6f023419857f4f674.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符 合非公开发行股票条件的有（）。

  A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95% B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C．上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但 所涉及事项的重大影响已经消除 D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 下列各项中,属于留存收益区别于“发行普通股”筹资方式的特点的有()。

  A．筹资数额有限 B．财务风险大 C．不会分散控制权 D．资本成本高

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• 根据证券法律制度，下列各项中，属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有

  A．发行后股本总额不少于3000万元 B．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 C．最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D．发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司 E．最近3个会计年度净利率均为正数累计超过人民币3000万元

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• 上市公司发行股份购买资产时，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前特定时间段的公司股票交易均价。根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于该特定时间段的有（）

  A．20个交易日 B．120个交易日 C．60个交易日 D．90个交易日

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