我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）

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• 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

  A . ①② B . ②③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

  A . 正确 B . 错误

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• 《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。

  A . 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 B . 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C . 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 D . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

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• 银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . A、分管领导 B . B、业务主管 C . C、负责人 D . D、主管领导

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• 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . 金融机构反洗钱牵头部门负责人 B . 金融机构反洗钱高级管理人员 C . 金融机构的负责人 D . 金融机构直接负责的董事

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• 金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。

  A . 建立数据分析报送考核制度 B . 建立客户身份识别制度 C . 建立客户风险等级管理制度 D . 建立大额交易和可疑交易报告制度 E . 建立客户身份资料和交易记录保存制度

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• 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院（）参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

  A . 反洗钱信息中心 B . 反洗钱行政主管部门的派出机构 C . 金融监督管理机构 D . 反洗钱资金监测中心

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• 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

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• 保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  A . 负责人 B . 工作人员 C . 股东 D . 董事会

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• 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

  是 否

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• 《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，当前保险业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体，主要包括（）

  A．保险公司 B．保险专业代理公司 C．保险经纪公司 D．保险资产管理公司

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• 《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求，包括（)。

  A．明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人” B．完善反洗钱资金监测工作，提高大额和可疑交易报告的实效 C．细化反洗钱操作规程，加强反洗钱方面的审计，完善反洗钱内部操作规程 D．强调持续识别，强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险

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• 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

  A．业务经办人员 B．负责人 C．反洗钱主管部门负责人 D．反洗钱事务主管人员

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• 根据《关于金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知》（银发〔2007〕27号）要求，金融机构应认真履行反洗钱法律义务，严格执行反洗钱规定：“一个《规定》、两个《办法》”要求金融机构建立健全反洗钱内控制度、履行反洗钱的相关义务，主要包括：（）

  A．客户尽职调查义务 B．保存交易记录义务 C．大额和可疑交易报告义务 D．金融机构应当履行的其他反洗钱义务

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• 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

  A．分管领导 B．业务主管 C．负责人 D．主管领导

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