关于合规性评价，哪项说法不正确？（）

相似题目

• 关于授信合规性，以下说法正确的是（）。

  A . 严禁信贷资金介入国家环保总局公布的挂牌督办企业 B . 所有关联方授信额度不能超过成都农村商业银行股份有限公司资本净额的20% C . 申请人的贷款总额是否在成都农村商业银行股份有限公司资本净额的15%以内（含） D . 申请人必须是是经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记的具有独立法人资格的的企（事）业法人、其他经济组织

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• CT对甲状腺肿瘤的诊断评价，下列说法哪项不正确()

  A . A．定位较准确 B . B．有无钙化是鉴别良恶性的依据 C . C．判断有无淋巴结转移 D . D．判断有无邻近组织受累 E . E．鉴别良恶性有一定限度

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• 以下关于合规风险的说法不正确的是（ ）。

  A . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 B . 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C . 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的 D . 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

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• 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

  A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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• 关于施工职业健康安全管理体系维持中，项目组合规性评价组织人的说法，正确的是（）。

  A . 由企业的最高管理者组织进行 B . 由企业技术负责人组织进行 C . 由项目经理组织进行 D . 由项目技术负责人组织进行

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• 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　　）。

  A . 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B . 可由财务负责人担任 C . 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D . 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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• 下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

  A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C . 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D . 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 关于合规性评价的表述，正确的是（）。

  A . 合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价 B . 公司级评价每年进行一次 C . 项目组级评价，由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 D . 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于2次

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• 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

  A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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• 关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（　　）。

  A . 合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价 B . 合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制 C . 合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制 D . 合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）

  A . 应当结合农业银行风险特点实施 B . 应当充分运用信息系统实施 C . 应当注重监测发现问题的整改及成果利用 D . 仅需完成非现场阶段线索提取即可

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• 根据标准“合规性评价”的要求，哪些说法是正确的？（）

  A . 将组织的环境因素与法律法规要求进行识别 B . 对评价人员的能力进行规定 C . 对合同中的要求进行定期评价 D . 新、改、扩项目的守法情况进行评价

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• 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。

  A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

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• 以下关于前台合规性审核说法正确的是（）。

  A . 凭证是否为应由本行受理的凭证；凭证背书是否正确、连续，背书粘单是否规范 B . 凭证日期为小写的，填写是否符合规定（如：电汇凭证日期是否为当日） C . 一借一贷收付款凭证，付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致，金额是否一致 D . 实时通凭证功能栏位和银行汇（本）票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位

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• 有关肌钙蛋白的评价，下列哪项说法不正确（）

  A . cTn敏感度高于CK B . cTn特异性高于CK C . cTn用于诊断近期发生再梗死效果最好 D . cTn可用于判断再灌注是否成功 E . cTn可用于心肌梗死的诊断

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• 下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。

  A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 C . 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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• 有关心肌肌钙蛋白（cTn）的评价，下列说法哪项不正确（）

  A . cTn敏感度高于CK B . cTn检测特异性高于CK C . cTn可用于判断再灌注是否成功 D . cTn用于诊断近期发生再梗死效果最好 E . cTn取代CK-MB成为检出心肌损伤的首选标准

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 第18题：关于施工职业健康安全管理体系维持中，项目组合规性评价组织人的说法，正确的是（）。[2020]

  A：由企业的最高管理者组织进行 B：由企业技术负责人组织进行 C：由项目经理组织进行 D：由项目技术负责人组织进行

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• 关于瞬间记忆的评价下列叙述哪项不正确?

  A、常用的方法为检查注意力的数字广度测验 B、重复的数字长度在7±2为正常，低于5为即刻记忆缺陷 C、也可连续100减7再减7，要求患者说出减5次的得数 D、检查者说4个不相关的词，随后要求患者立即复述 E、正常者能立即说出2～3个词

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• 职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。法规和其他要求的执行情况进行合规性评价

  A．为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行 B．公司级评价每半年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律 C．公司级和项目组级评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为内部审核的输入 D．项目工程开工前应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 关于职业健康安全与环境管理体系中合规性评价的说法，正确的是（）

  A．合规性评价只需在公司层面进行 B．项目结束的时候应针对整个项目工程进行系统的合规性评价 C．公司级评价只面对企业相关部门 D．项目组级评价应该每年进行一次

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