小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）

相似题目

• 办理证券交易结算的专用账户开户时，应向开户行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户登记证和证券公司或证券管理部门的证明。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者办理B股证券账户及资金账户开户业务手续前，须事先将一定金额的美元或一定金额的港币现汇汇入营业部的B股交易保证金银行账户，填写划款凭证时应注明（）。

  A . 投资者的姓名 B . 开户营业部 C . “新开户”字样 D . 有效身份证件号码

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• 小张是公司的网管，公司的计算机处于单域环境中，小李因病请了3个月病假。出于安全考虑，小张希望在这三个月内小李的域用户账户不能使用，三个月后可以再使用，那么小张应该（）。

  A . 锁定小李的域用户账户，三个月后再启用 B . 禁用小李的域用户账户，三个月后再启用 C . 将小李的域用户账户有效期设置为3个月 D . 将小李的域用户账户登录时间设置为3个月后允许登录

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• 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。

  A . 财务会计部 B . 经纪业务总部 C . 证券投资部

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• 自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。

  A . 中国证券登记结算有限责任公司 B . 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C . 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D . 中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

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• 证券经纪商为投资者办理经纪业务前，投资者必须事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。

  A . 证券交易所 B . 证券公司 C . 商业银行 D . 中国结算公司

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（ ）。 I .协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易、交割 IV.代期货公司收取期货保证金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。

  A . 相互监督制度 B . 业务对接规则 C . 投资者适当性制度 D . 风险承担制度

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• 客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

  A . 当天 B . 下一营业日 C . 下一营业日后 D . 三个营业日后

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• 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案。

  A . 所在地中国证监会派出机构 B . 与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C . 中国期货业协会 D . 所在地工商行政管理机构

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• 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

  A . 1. B . 2. C . 3. D . 5.

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• 证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

  A . 证券公司的实际控制人 B . 证券公司的母公司 C . 证券公司的业务往来客户 D . 所有客户

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• 证券账户注册资料发生下列情形中的（）时，账户持有人应及时到开户代理机构办理注册资料变更手续。 Ⅰ.自然人姓名改变 Ⅱ.机构名称改变 Ⅲ.有效身份证明文件号码改变 Ⅳ.自然人住址改变

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿100万元吗？（）

  A . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司 B . 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C . 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D . 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

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• 证券公司的证券自营账户应当目开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

  A . 自然人 B . 法人 C . 受益人 D . 实际受益人

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• 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 根据以下案例，回答小题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（）。 查看材料

  A．对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B．向投资者充分揭示金融期货交易风险 C．进行相关知识测试和风险评估 D．做好开户入金指导

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• 问题描述：自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日

  A.1 B.2 C.3 D.5

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• 自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/e31381886f3df78e6a3156553c97290e.gif' />

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• __、律师事务所、公证机构接受客户委托为客户办理或准备办理以下业务，包括：买卖不动产，代管资金、证券或其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹集资金，以及代客户买卖经营性实体业务,属于特定非金融机构（）

  A．税务师事务所 B．商标事务所 C．咨询师事务所 D．会计师事务所 E．- F．-G．-H．-

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