证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
相似题目
-
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
-
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
-
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
-
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
-
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
-
创新层挂牌公司应制定并披露哪些制度？（）
-
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
-
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
-
调度管理应制定并严格执行岗位安全生产责任制、调度值班制度、交接班制度、汇报制度、信息汇总分析制度、调度人员入井（坑）制度、业务学习制度、事故和突发事件信息报告与处理制度、文档管理制度等。
-
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
-
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
-
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。
-
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
-
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
-
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
-
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
-
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（ ）。
-
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
-
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
-
预防船舶污染环境的措施包括： ①完善并加强防止污染立法 ②加强监督严格执法 ③加强船员防污意识教育 ④船公司应制定并要求船舶坚决执行有关安全生产的各项规章制度
-
《中国铁路总公司关于实施动车组列车互联网订餐工作的通知》中规定铁路局配送单位应制定并细化餐食配送业务流程，依据订单取送或收取餐食并配送至订单相应列车。（)
-
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）此题为判断题(对，错)。
-
预防船舶污染环境的措施包括 １完善并加强防止污染立法２加强监督 严格执法３加强船员防污意识教育４船公司应制定并要求船舶坚决执行有关安全生产的各项规章制度（）
-
证券公司应当定期对介绍业务（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
推荐题目
- 在实际问卷调查中，开放式问题多用于对某一问题的描述性研究、样本教育程度较高及访谈问卷中，而封闭式问题多用于探索性和解释性研究、样本教育程度较低以及自填问卷中。
- 全国人民代表大会常务委员会通过的《中华人民共和国食品安全法》（主席令第9号）是（）
- 按船舶用途，船舶一般分为（）和民用船舶两大类。
- 财产清查通过盘点（）等核对账面金额与实有数额是否相符，保证会计核算指标的正确性和真实性。
- 浓硝装置产生的酸性水打入稀硝装置（）中回收使用。
- 当提升速度超过最大速度的（）时，防过速装置动作。
- 变压器定期试验的标准是什么？
- 保险人可以通过三种方法来保护和扩大他们承保能力。下列方法中，哪一个不属于这三种方法？（）
- 农户资信等级的评定要坚持的原则是（）。
- 中美两国历史文化传统、社会制度、意识形态不同，经济发展水平各异，双方存在不同看法、在一些问题上存在分歧和摩擦在所难免。