证监会是国务院证券委员会对全国证券业和证券市场进行监督管理的执行机构，属于国务院直属的事业单位。（ ）
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证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构
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中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()
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中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。
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1992年10月，国务院证券委员会和中国证监会成立。（）
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中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
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发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第13条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（ ）的处理。
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证监会在全国成立了()个地区性证券监管办公室和()个证券监管专员办事处。
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
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下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。
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中国证监会（ ）。 I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 III.是全国证券、期货市场的主管部门 IV.是国务院直属事业单位
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保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
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在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
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中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。 I.期货市场 II.证券市场 III.货币市场 IV.外汇市场
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某公司经省政府审查后向国务院证券监督委员会申请上市，证监会未予批准，该公司对此不服，应该如何处理（）
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中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
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下列关于中国证监会的说法,正确的有（）。[2018年3月真题] I.是国务院直属事业单位 II.是全国证券、期货市场的主管部门 III.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管 IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
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涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。
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下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是（)Ⅰ、在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004-2011年Ⅱ、1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行Ⅲ、1991年底，上海证券交 易所共有8只上市股票，15家会员Ⅳ、国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场
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1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架（）
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（），国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券期货市场的监管部门，建立了统一的证券期货市场监管体制。
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1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。()此题为判断题(对，错)。
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐
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