关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

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• 以下关于基金购买交易，表述正确的是（）。

  A . 认购交易一经受理不得办理基金委托撤销 B . 购买方式为份额购买 C . 购买的基金必须处于认购期或申购开放期 D . 认购、申购交易一经受理，客户资金即时划转

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• 下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

  A . 基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令 B . 基金经理负责审核投资指令的合法合规性 C . 交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易 D . 交易员必须公平、公正地执行交易

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• 以下关于基金赎回交易表述正确的是（）。

  A . 基金成立后，在规定的封闭期内接受赎回申请 B . 巨额赎回是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时的情形 C . 客户申请赎回交易后，可在T+2日后凭原交易回执和有效证件到银行打印《中国银行开放式基金业务确认书》 D . 赎回业务在遇巨额赎回的情况时，可受理客户的连续（顺延）赎回交易

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• 关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

  A . ①②③④ B . ①②③④⑤ C . ②③④⑤ D . ①③④⑤

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• 在以下关于期货交易的表述中，错误的是（）

  A . 期货交易一般允许用对冲方式了结 B . 期货交易中既有一般投资者，也有投机者 C . 期货交易可以显著减少金融市场的风险 D . 期货交易能够放大证券市场的交易量

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• 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

  A . 基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B . 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

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• 以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。 ①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度 ②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金 ③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证 ④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令

  A . ②③ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• （）日终，系统收到基金公司确认信息，对不成功交易，基金系统对客户资金账户扣款资金执行退款指令。

  A . T+1日 B . T+2日 C . T+3日

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 下列关于交易所上市基金（ETF）的表述，错误的是（）。

  A . ETF可以在交易所挂牌买卖.投资者可以直接买卖ETF份额 B . ETF基本是指数型开放式基金 C . 投资者可以用现金申购或者赎回ETF D . ETF可以分散投资.降低投资风险

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• 期货公司错误执行客户交易指令在客户没有认可的条件下，期货公司无需承担的责任是（）。

  A . 返还客户保证金 B . 承担交易结果 C . 赔偿交易差价损失 D . 赔偿直接损失

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• 以下关于柜台基金签约交易表述正确的是（）。

  A . 对公客户签约交易为“5900” B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对私客户签约交易为“5900”

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 以下关于柜台基金签约交易表述错误的是（）。

  A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

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• 关于我行借记卡执行的ATM交易收费，以下表述错误的是（）

  A . A、在本地农行ATM取现，免收交易手续费 B . B、在本地他行ATM取现，各省都按2元/笔收取 C . C、在省外异地农行的ATM取现，按交易金额的1%、最低1元 D . D、在省外异地他行ATM取现，按交易金额的1%+2元/笔

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• 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，-下列表述正确的是（）。

  A.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外 B.即使客户追认，期货公司的责任也不能免除 C.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任 D.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任

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• 关于基金管理人和基金托管人在会计核算中的职责，以下表述错误的是（）

  A．基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算，并将有关结果与基金管理人核对，对基金会计核算承担主会计责任 B．基金管理人应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账，独立核算 C．基金托管人应当按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见 D．基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨，账簿记录等方面相互独立

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• 关于交易指令在基金公司内部执行情况，错误的是（）

  A．交易员收到交易指令后必须马上执行指令 B．基金经理通过交易系统下达交易指令 C．交易员必须严格按照公平交易原则执行指令 D．交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

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• 基金公司投资交易流程包含的环节有（）Ⅰ.形成投资策略Ⅱ.构建投资组合和执行交易指令Ⅲ.风险控制Ⅳ.绩效评估与组合调整

  A．Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在基金公司执行交易指令过程中，交易员接到指令后（）Ⅰ.必须按市场价格马上完成交易Ⅱ.必须在当天收市前完成交易Ⅲ.可选择合适时机完成交易

  A．Ⅲ B．Ⅰ C．Ⅱ.Ⅲ D．Ⅱ

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• 关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）

  A．应先审核投资指令的合法、合规和完整性 B．基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管 C．基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D．基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

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• 关于基金公司的专业委员会的组合，以下表述错误的是（）

  A．营销部门负责人为投资决策委员会委员 B．研究总监为估值委员会委员 C．财务负责人为IT治理委员会委员 D．营销部门负责人为产品审批委员会委员

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• 关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）

  A．基金会计和公司会计可以兼岗 B．调阅会计资料需要履行公司审批流程 C．需要监督的岗位不能一人独自操作全流程 D．基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

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• 关于基金管理公司信息技术系统，以下表述错误的是（）

  A．在设备运行和维护过程中，为了提高工作效率，可以指定同一员工同时负责业务操作和技术维护 B．公司软件应具备身份验证、访问控制、故障核算、安全保护、分权制约等功能 C．基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并长期保存 D．应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

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