证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()

相似题目

• 自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

  A . 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B . 理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 C . 董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D . 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 理事会 D . 股东大会

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• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

  A . 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B . 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C . 负责具体投资项目的决策和执行工作 D . 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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• 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

  A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

  A . "监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制 B . "投资决策机构-自营业务部门"的二级体制 C . "董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制 D . "董事会-投资决策部门"的二级体制

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

  A . A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B . B．“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制 C . C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 D . D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

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• 证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

  A . 股东大会——董事会——投资决策机构 B . 股东大会投资决策机构——自营业务部门 C . 董事会——投资决策机构——自营业务部门 D . 监事会——投资决策机构——自营业务部门

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A . 相对集中 B . 权责统一 C . 高度集中 D . 权责分离

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。 I .自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

  A . A．相对集中 B . B．权责统一 C . C．高度集中 D . D．权责分离

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• 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

  A . 具体投资项目的决策 B . 确定具体的资产配置策略 C . 确定投资事项 D . 确定投资品种

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• 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。（）

  A．正确 B．错误

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• 证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章，并以书面或电子形式集中存档。（）

  是 否

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• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（)来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的

  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

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• 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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