《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事以下( )损害客户利益的欺诈行为。
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
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《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
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禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
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证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的。根据《刑法修正案(七)》的规定,下列各项表述中,正确的有()。
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
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《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()
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2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
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以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
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在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()
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证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时,以下行为符合规定的有()。
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
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