营销代表应按照法律、行政法规、监管规定、自律准则、公司规章制度规定,开展()等活动。
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证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
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在计算应纳税所得额时,企业财务、会计处理方法与税收法律法规的规定不一致的,应当按照会计准则的规定计算。
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营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则,不得从事下列行为()
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中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
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按照法律法规和职业准则等规定,会计师事务所审计档案的最低保管年限不应低于()
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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根据《中国银行卡行业自律公约》的规定,成员单位应严格按照相关法律、法规和监管要求,遵循()的原则发展特约商户,不得恶意或变相套用商户编码规则蓄意降低扣率,不得通过恶意降低商户结算手续费费率等方式发展商户。
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()指的是在某一违法行为易发时段到来之前,以口头或书面形式向行政相对人宣传、解释法律法规,提前告诉行政机关各项监管要求,提示、引导、督促其按照法律法规及政策要求履行义务,加强自律,尽可能减少违法行为发生。
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银行从业人员在所在机构任职时,按照职业操守准则的规定,应做到( )。Ⅰ.不得利用兼职岗位为本机构牟利Ⅱ.对所在机构的纪律处分有异议时,应直接向上级机构或监管部门反映申诉Ⅲ.离职后,仍应恪守诚信,为原机构保密Ⅳ.不得代表所在机构对外发布消息
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按照我国安全生产法律法规的规定,重大事故隐患报告书应报送()安全生产综合监管部门和有关主管部门。
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证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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银行业从业人员在所在机构任职时,按照职业操守准则的规定,应做到( )。 ①不得利用兼职岗位为本机构谋利; ②对所在机构的纪律处分有异议时,应直接向上级机构或监管部门反映申诉; ③离职后,仍应恪守诚信,为原机构保密; ④不得代表所在机构对外发布消息。
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行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度;应按照()的原则,审慎尽责地开展业务。
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各级税务机关应当对其工作人员执行法律、行政法规和廉洁自律准则的情况进行监督检查。
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银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险,指的是()。
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银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是()。
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商业银行内部控制评价应遵循的(),是指评价应以事实为基础,以法律法规.监管要求为准则,客观公正.实事求是。
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证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
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合规管理实施细则所称合规,是指公司系统及员工的()和()符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求。
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根据中银e企赢“消费者保护”相关管理要求,涉及营销真转金融产品或金融服务的,应遵守相关法律法规和监管规定,包括但不限于:()。
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()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”
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按照有关规定,我国基金管理公司的股东必须持续经营()以上完整会计年度,最近()在税务、工商等行政机关及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
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《供电服务监管办法》第三条规定:供电企业应当按照法律、行政法规和规章的规定,向用户提供质量合格、()的供电服务,并接受电力监管机构的监管。