【单选题】证券公司发行，投资者超过（）人的集合资产管理计划将被定性为公募基金。

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• 证券公司发行，投资者超过（）人的集合资产管理计划将被定性为公募基金。

  A . 200.0 B . 100.0 C . 150.0 D . 250.0

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 1% C . 3% D . 2%

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（　　）。 Ⅰ．债券回购 Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A . 0.05 B . 0.01 C . 0.03 D . 0.02

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• 单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。

  A . A．3%，5% B . B．5%，3% C . C．5%，10% D . D．10%，5%

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• 单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）。

  A . A．5% B . B．10% C . C．20% D . D．50%

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

  A . A．30% B . B．25% C . C．20% D . D．10%

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

  A．0.01 B．0.02 C．0.03 D．0.05

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的5%。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定，同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）

  A．10% B．20% C．30% D．40%

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• 证券公司进行集合计划资产投资,投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的10%。()

  A．正确 B．错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划净资产净值的（）。

  A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

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• 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （)A．正确B．错误

  一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 () A．正确 B．错误

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• 【单选题】与发行公司债券相比,吸收直接投资的优点是（)。

  A．资本成本较低 B．产权流动性较强 C．能够提升企业市场形象 D．易于尽快形成生产能力

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• 限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）

  A．10% B．20% C．30% D．40%

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• 证券公司发行，投资者超过人的集合资产管理计划将被定性为公募基金（）

  A．200 B．100 C．150 D．250

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• 我行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）

  A．可以公开营销宣传 B．严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益 C．面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者 D．面向所有投资者

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）.I.执行证券公司的投资指令Ⅱ.执行证券公司的清算指今Ⅲ.出具资产托管报告IV.监督证券公司集合资产管思计划的经管运作

  A．I、III、IV B．I、II C．II、III D．I、II、III、IV

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