了解机构是风险监管框架监管步骤的第一步,以下属于了解的主要内容的是()。 A 成立背景和业务牌照 B 股权结构和组织架构 C 业务发展战略和竞争地位 D 财务状况 E 管理层素质
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了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由()完成。
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风险为本的监管框架是由()个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,每个步骤都要形成相应的监管文件。
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风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了了解机构和风险评估,其他的流程有 ( )
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通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况,核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价。
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在风险为本的监管框架中,风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有( )
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通过统计单一外币敞口、外币总敞口等,帮助监管人员了解并监测被监管机构承受的()风险水平和趋势。
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了解()是开展现场诊断的第一步。
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()是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
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各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息(): (1)客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象。 (2)自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 (3)客户的财富或资金的来源、资金用途。 (4)当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。
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风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监旨流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有()。
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以风险为本的监管框架的六个步骤中,原则上由非现场监管员负责完成的是()
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风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括()等。
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监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其()进行的谈话。
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风险评估是风险为本的监管框架中的第一步。()
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阅读工作图的第一步骤是了解图面的()。
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风险为本的监管框架由六个步骤组成的,其中第二步和第三步分别是()
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监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其( )进行的谈话。
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信息披露是风险监管的第一步,与现场检查、非现场检查和市场退出共同构成风险监管的完整链条。
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收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域属于风险为本监管中“了解机构”环节的工作。()
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中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标,初步构建了公司治理监管框架,主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段? 中国保监会通过派出观察员列席保险公司股东大会、董事会及其专业委员会的会议,深入了解保险公司在治理结构方面存在的问题,有针对性的提出整改措施。()
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以下属于风险监管框架步骤的有()。
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了解、分析儿童的发展水平是设计数学教育活动的第一步。
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农村中小金融机构在识别出法律风险之后,以下()是形成法律风险清单的第一步。
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监管谈话是指监管人员为了解银行业金融机构的经营状况、风险状况和发展趋势而与其()进行的谈话。