银行从业人员在进行基金营销宣传时，下列行为正确的是（）。

相似题目

• 银行业从业人员在接受监管时，下列行为中违规的是（ ）。

  A . 配合现场检查 B . 拒绝监管者的不合理的私人要求 C . 配合非现场检查 D . 向监管人员无偿提供办公用品，并报销交通费用

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• 银行业从业人员的下列行为中正确的是()。

  A . 与其所在机构的同事闲暇时谈论客户的婚姻状况 B . 保守客户隐私，不擅自向银行以外的机构和个人透露客户的交易信息 C . 从银行离职后可以与朋友交流以前客户的交易信息 D . 在有关国家机关依法调查时，透露有关客户信息

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• 某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

  A . 诚实守信 B . 客户至上 C . 守法合规 D . 专业审慎

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• 在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。

  A . 正确 B . 错误

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• 在发生利益冲突时，银行业从业人员应当申请回避，下列行为存在明显不当的是（）。

  A . 以一般交易条件向关系人发放贷款 B . 依据客户实际情况推荐合适的金融产品 C . 以优势条件向朋友提供金融产品 D . 在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品

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• 银行从业人员的下列行为中正确的是（ ）。

  A . 打听同业人员所在机构的人士薪酬 B . 与其同事在闲暇时谈论对客户的评价 C . 从银行离职后与朋友交流以前的客户信息 D . 在有关国家机关依法调查时，透露客户信息

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• 某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

  A . 诚实守信 B . 客户至上 C . 守法合规 D . 专业审慎

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• 银行业从业人员的下列行为中正确的是（ ）。

  A . 与其所在机构的同事谈论客户的个人状况 B . 保守客户隐私，不向银行以外的机构和个人透露客户的交易信息 C . 从银行离职后与朋友交流以前客户的交易信息 D . 在有关国家机关依法调查时，透露有关客户信息

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• 关于保险公估从业人员在进行事故勘验过程中的行为，下列说法不正确的是（）。

  A . 保险公估从业人员为准确了解受检部位现状，必要时可采取仪器检测等技术手段 B . 为防止财产损失扩大，保险公估从业人员有义务提出进一步施救措施建议，敦促、协助相关当事人制定抢救方案，避免现场损失进一步扩大 C . 保险公估从业人员不得向保险公估标的有关当事人收取或接受任何不当经济利益 D . 必要时可以直接聘请专业机构协助进行鉴定、检测，并对发现的疑点追查到底

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• 关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（）

  A . 王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司 B . 李某以银行职员身份向其好友发放高利贷 C . 张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益 D . 丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户

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• 《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（ ）。

  A . 禁止恶意贬低同行 B . 禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C . 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 D . 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为

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• 银行从业人员在进行基金营销宣传时，应做到（）.

  A . A、不做虚假、误导性宣传，不得故意遗漏关键信息。 B . B、不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。 C . C、不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩，。 D . D、对已购买基金的消费者，定期提供基金诊断服务，对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析，并提出相应的调仓建议。

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• 银行业从业人员的下列行为中正确的是（）。

  A . 与其所在机构的同事谈论客户的个人状况 B . 保守客户隐私，不向银行以外的机构和个人透露客户的交易信息 C . 从银行离职后与朋友交流以前客户的交易信息 D . 在有关国家机关依法调查时，禁止透露有关客户信息

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• 银行从业人员处理客户投诉时，下列行为正确的是（）。

  A . 若在机构规定的投诉反馈期限内无法提出处理意见，只能搁置 B . 对客户错误的投诉和建议无需理会 C . 应当耐心听取客户投诉，事后若经过调查发现客户投诉不当则不必再答复客户 D . 应当将处理的进展和结果适时地反馈给客户

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• 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

  A . 向投资人做出保证最低收益的承诺 B . 向投资人做出投资不受损失的承诺 C . 妥善保管交易数据 D . 交易结束后损毁交易数据

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• 下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的是（）

  A . 为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品 B . 即使离职后，也不能透露任何客户资料 C . 可以根据内幕信息为客户提供理财建议 D . 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内所有人员 E . 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易

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• 银行业从业人员在向客户进行营销活动时，明显违反了风险提示原则的行为有（ ）。

  A . 着力推荐对自已奖金有利的产品 B . 详细介绍产品或服务的有利之处与缺陷 C . 不以足以引起客户注意的方式提示免责条款 D . 提供虚假信息

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• 银行从业人员处理客户投诉时+下列行为正确的是（）。[ 2015年IO月真题]

  A．若在机构规定的投诉反馈期限内无法提出处理意见，只能搁置 B．对客户错误的投诉和建议无需理会 C．应当耐心听取客户投诉，事后若经过调查发现客户投诉不当则不必再答复客户 D．应当将处理的进展和结果适时地反馈给客户

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• 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，以下各种行为属于《人身保险销售误导行为认定指引》规定的“欺骗”行为的是()。①夸大保险责任或者保险产品收益②以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送③以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售④以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品⑤对保险产品的不确定利益承诺保证收益

  A．①②③④ B．①②③⑤ C．①③④⑤ D．①②③④⑤

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• 公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并没有向公司进行申报登记，甲的以下行为错误的是（）

  A．甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券 B．甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报 C．甲立即向公司领导报告此情况 D．甲立即报告公司合规部门核查此事

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• 关于银行从业人员的基金宣传，下列说法错误的是（）

  A．不做虚假、误导性宣传。 B．可对基金的未来业绩作适当预测。 C．不得违规承诺收益或者承担损失。 D．做好基金持有者的后续跟踪服务工作

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• 《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）

  A．禁止恶意贬低同行 B．允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C．禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金 D．法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为

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• 股权投资基金禁止性募集行为有（）。I．募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II．在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III．基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV．在推介基金时，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞

  A．I、II、III、IV B．I、II、III C．II、III、IV D．I、III、IV

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