按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定，经纪商应配备独立的后台部门，在交易达成后，应立即向交易各方发送交易确认书，并提醒交易商接收确认书。交易确认书应包括等内容（）

相似题目

• 《保险经纪机构监管规定》的要求，客户档案应妥善保管，保险期间在1年以下的不得少于（）。

  A . 3年 B . 4年 C . 5年 D . 6年

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• 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》中依法设立的金融机构包括（）、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

  A . 信托投资公司 B . 信托理财公司 C . 基金管理公司 D . 期货公司

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是（）。

  A . 返还客户缴纳的佣金 B . 返还客户保证金 C . 交易结果由客户承担 D . 交易结果由期货公司承担

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• 货币经纪公司不得从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 应履行大额交易和可疑交易报告义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、（）、货币经纪公司；从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构。

  A . 汽车销售公司 B . 汽车金融公司 C . 汽车租赁公司 D . 汽车维修公司

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。

  A . 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失 B . 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 C . 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失 D . 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

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• 在房地产经纪促成房地产交易的过程中，房地产经纪服务行为和房地产交易行为不违反法律规定的前提下，其他任何机关、团体、个人等第三方都不能干涉。这体现了房地产经纪执业基本原则中的（）。

  A . 自愿原则 B . 合法原则 C . 平等原则 D . 公平原则

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• 客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

  A . 所在机构 B . 城市信用合作社、农村信用合作社 C . 邮政储汇机构 D . 政策性银行

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• 下列选项中，（）不仅提示房地产交易当事人预防上当受骗，还可以约束房地产经纪机构、房地产经纪人的执业行为。

  A . A.房地产交易风险提示 B . B.房地产经纪资信评价活动 C . C.违法违规案件通报制度 D . D.房地产经纪信用档案制度

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• 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。 I.期货交易所擅自上市合约 II.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 III.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 IV.期货交易所违反规定使用收益

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II

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• 根据我国《保险经纪机构监管规定》的要求，保险经纪机构应当缴存保证金或者投保职业责任保险。缴存保证金的比例应按注册资本的（）缴存。

  A . 5% B . 2% C . 3% D . 10%

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• 《不良金融资产处置尽职指引》规定，自资产交易基准日至资产交割日期间，剥离（转让）方可以从事以下哪些行为。（）

  A . 获收购方授权处置剥离资产； B . 放弃与剥离资产相关的权益； C . 向收购方收回在此期间的管理费用； D . 与收购方一起回收资产

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• 房地产经纪，是指房地产经纪机构和房地产经纪人员为促成房地产交易，向委托人提供房地产居间、代理等服务并收取佣金的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• 房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产经纪合同中的约定一致。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

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• 房地产经纪人或房地产经纪机构向委托人提供订立房地产交易合同的媒介服务，并收取佣金的行为，称为()行为。

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• 货币经纪公司不得从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪业务。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属（）。

  A．返还客户交纳的佣金 B． 返还客户保证金 C． 交易结果由客户承担 D． 交易结果由期货公司承担

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• 行纪是指经济机构受委托人的委托,以自己的名义与第三方进行交易,并承担规定的法律责任的商业行为,经纪机构与委托人之间的合作关系是()。

  A．长期固定的 B．不是长期固定的 C．周期性的 D．不确定

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• 专门从事金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务，并收取佣金的非银行金融机构是()。

  A．证券公司 B．信贷公司 C．货币经纪公司 D．金融资产管理公司

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• 《（期货经纪合同＞指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由（)制定。 A. 中国证监会B. 中国

  《(期货经纪合同＞指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由()制定。 A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 期货交易所 D. 国家工商总局

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• 下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）①拒绝接受不符合规定的委托要求②按规定收取服务费用，如交易佣金③规定证券买入卖出的时间和价格④坚持为客户保密制度

  A．①② B．②③ C．②④ D．①④ 此题为多项选择题。

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• 对于可以直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，（）应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务

  A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．保证金监控中心

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