证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验,按照()的原则,自动撮合以确定成交价格。
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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。 Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
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集合竞价是指交易所电脑主机对()接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。
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在我国证券交易过程中,证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。
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证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 I.买卖数量 II.出价方式 III.证券名称 IV.价格幅度
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按照规定,证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
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我国证券交易过程中,证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。
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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
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国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时,每笔申报限量:竞价撮合系统最小10000手,最大100000手。()
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报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()
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股票集合竞价,是交易所电脑主机对()接受的全部有效委托进行一次集中撮合的过程。
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证券交易所交易系统主机接受申报后,根据订单的成交规则进行撮合配对;符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失效。()
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代理报验单位在接受委托办理报检等相关事宜时,应当遵守出入境检验检疫有关法律法规和规定,并对代理报检各项内容的真实性、合法性负责,承担相应的法律责任。
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实施食品质量安全市场准入制度过程中,企业对不具备出厂检验能力的项目进行委托检验时,检验机构根据委托协议接受企业食品检验委托后,()再行转委托。
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下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
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下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
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关于证券交易所竞价原则说法正确的是( )。 I.竞价有集合竞价和连续竞价两种方式 II.集合竞价是指每日开盘后时,交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理 III.实行“价格优先、时间优先”竞价成交原则 IV.连续竞价是开市后的正常交易时间集中撮合处理
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程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。()
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证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。()此题为判断题(对,错)。
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证券营业部接受客户委托应按“价格优先,时间优先”的原则进行申报竞价。()此题为判断题(对,错)。
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证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。此题为判断题(对,错)。
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券商定向资产管理计划托管,是指证券公司接受委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产,同时农业银行根据定向资产管理合同中对托管事项约定,履行托管人职责,维护客户的合法权益()
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创新层集合竞价股票,交易主机于每个交易日()次对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要,调整集合竞价的撮合频次。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续