关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）

相似题目

• 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《公司法》的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（　 ）。

  A . 该合同有效，其民事责任由甲公司承担 B . 该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 C . 该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 D . 该合用无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

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• A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的表述，正确的是（ ）。

  A . 银行不能代理基金的销售业务 B . 该业务属于代理证券业务 C . 银行向基金公司收取基金代销费用 D . 该笔业务不属于银行的代理业务

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• 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

  A . 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B . 可以买卖可转换债券 C . 可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D . 只可用自有资金投资证券

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• 下列关于公司金融客户经理代客户办理业务的表述，正确的是（）。

  A . A、可以持客户签发的支付凭证办理支付业务，也可以持客户已背书“委托收款”的票据办理委托收款业务。 B . B、开户行专柜受理由客户经理代办的，单笔金额在50万元以上支付业务时，应事先与委托单位指定的联系人电话核实。 C . C、开户行应在每季度初3个工作日内，通过邮寄方式，向由客户经理代办业务的开户单位发送上月末《余额对账单》。 D . D、客户经理可以代客户申请开立、变更和撤销单位银行结算账户。

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• 挂牌公司重大资产重组期间，关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是（）。

  A . 不可以发行股票和筹措新的资产重组 B . 可以发行股票和筹措新的资产重组 C . 可以发行股票，不能筹措新的资产重组 D . 不可以发行股票，可以筹措新的重大资产重组

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• 下列关于综合理财规划业务的表述，正确的有()。

  A . 在综合理财业务中产生的投资收益和风险完全由客户自行承担 B . 综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两类 C . 综合理财业务更强调个性化的服务 D . 在综合理财业务活动中，客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理 E . 综合理财业务是商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务

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• 下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

  A . 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B . 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C . 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D . 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

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• 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《公司法》的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（）

  A . A、该合同有效，其民事责任由甲公司承担 B . B、该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 C . C、该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 D . D、该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

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• 下列关于公司办理现金收支业务的表述中，不正确的是()。

  A . 现金收入一般应当于当日送存开户银行 B . 公司支付现金，可以从本公司现金限额中支付或者从开户银行提取 C . 公司支付现金，可以从本公司的现金收入中直接支付 D . 公司从开户银行提取现金，应当写明用途，由本公司财会部门负责人签字盖章，经开户银行审核后，予以支付现金

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• 证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。

  A . 只能接受货币资金形式的资产 B . 单个客户参与金额不低于5万元人民币 C . 委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 D . 委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

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• 个人优质客户综合授信业务表述不正确的是（）

  A . 通过优质客户综合授信发放的贷款可以用于购买房产 B . 个人优质客户综合授信业务的特点就是额度一次核定、在规定期限内滚动使用 C . 综合授信额度最长为5年 D . 个人优质客户综合授信额度采用保证方式担保的，授信有效期原则上不超过1年

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• 下列关于信托公司开展固有业务的表述中，正确的是（）。

  A . 信托公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账 B . 信托公司可以向关联方融出资金 C . 信托公司可以为关联方提供担保 D . 信托公司股东可以以其持有公司股权作为质押进行融资

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• 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订－份货物买卖合同。根据《公司法》的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是（）。

  A . A．该合同有效，其民事责任由甲公司承担 B . B．该合同有效．其民事责任由分公司独立承担 C . C．该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 D . D．该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

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• 下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有（ ）。

  A . 商业银行应建立健全综合理财服务的内部监督部门和审计部门，独立于理财产品的运营部门，适时对理财产品的运营情况进行监督检查和审计，并向董事会汇报 B . 商业银行应综合分析所销售的投资产品可能对客户造成的影响，确定不同投资产品的最高销售额 C . 商业银行应充分、清晰、准确的提示综合理财服务和理财产品的风险 D . 商业银行应采用多重指标管理市场限额

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• 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。

  A . A．融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 B . B．最近一次证券公司分类评级为A类 C . C．已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 D . D．具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

  A . A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 B . B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 C . C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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• 关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。

  A . 证券公司可以为股东提供担保 B . 证券公司的自营业务可以他人名义进行 C . 证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行 D . 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

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• 下列关于银行结售汇业务综合头寸管理制度的表述中，正确的有()

  A . 国家外汇管理局及其分局应根据国际收支状况、银行的结售汇业务量和本外币资本金(或者营运资金)以及资产状况等因素，核定银行的结售汇综合头寸并实行限额管理 B . 银行按日管理全行系统的结售汇综合头寸，应使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇管理局核定的限额内 C . 银行应对客户结售汇业务、自身结售汇业务和银行间外汇市场交易在交易订立日计入结售汇综合头寸 D . 对于临时超过本银行综合头寸核定限额的，银行应在之后第三个交易日结束前调整至限额内

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• 以下关于个人优质客户综合授信业务，表述正确的是（）

  A . 可采用抵押担保 B . 最长期限5年 C . 统一品牌为“如意通” D . 贷款额度可在授信期限内循环使用

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• 下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。 查看材料

  A．永远不得从事金融期货业务 B．经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D．从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

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• 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订—份货物买卖合同。根据《公司法》的规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，正确的是()。

  A．该合同有效，其民事责任由甲公司承担 B．该合同有效，其民事责任由分公司独立承担 C．该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 D．该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

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• 证券公司开展期货交易中间介绍业务的，以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是

  A.应当由期货公司自行负责处理投诉 B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容，事后设定对该客户最有利的业务协作程序 C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉 D.应当由证券公司自行负责处理投诉

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）

  A．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 B．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币 C．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 D．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

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• 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）

  A．从事资产管理业务，应当依法登记备案 B．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 C．从事期货自营业务，需经国务院批准 D．不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

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