银行业各会员单位应注重从业人员的从业诚信，对于具有情形的从业人员应审慎录用。---法律合规部（）

相似题目

• 保险代理从业人员基本资格考试成绩合格，具有完全民事行为能力且品行良好者，由中国保监会颁发的《保险代理从业人员资格证书》，但对于因欺诈等不诚信行为受行政处罚，执行期满未逾规定的年限的不予颁发，其具体年限为（）

  A . A、1年 B . B、2年 C . C、3年 D . D、5年

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• 社会对银行业从业人员诚信的期望要高于其他行业。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 银行业从业人员离职后，仍应恪守诚信，保守原所在机构的商业秘密和客户隐私。

  A . 正确 B . 错误

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• 安全防范从业人员遵循安全防范行业的自律、诚信要求，应体现在平时的一言一行上。

  A . 正确 B . 错误

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• 为避免从业人员的重复和遗漏，各单位在计算从业人员时，应遵循的统计原则是（）。

  A . A.谁使用谁统计 B . B.谁支付劳动报酬谁统计 C . C.谁录用谁统计 D . D.谁保管档案谁统计

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• （）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

  A . A.中国证监会 B . B.中国证券业协会 C . C.中国证券交易所 D . D.中国期货业协会

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• 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 20

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• 为避免从业人员统计的重复和遗漏，各单位在计算其从业人员时，应遵循的统计原则是（）

  A . 谁使用谁统计 B . 谁支付劳动报酬谁统计 C . 谁录用谁统计 D . 谁管理档案谁统计

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• 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 20

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• 银行业从业人员在离职后，仍应恪守诚信，保守原所在机构的：（）

  A . 商业秘密 B . 财务信息 C . 客户隐私 D . 业务信息

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• 银行业金融机构内部审计人员应具备相应的专业从业资格，其中规定从业经验：内部审计人员至少应具备（）年以上金融从业经验；审计项目负责人员至少应具有（）年以上审计工作经验，或六年以上金融从业经验。

  A . A、2，3 B . B、1，2 C . C、2，1 D . D、1，1

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• 提升单位从业人员诚信意识的重要内容包括（）。

  A . 诚信是兴业之宝的意识 B . 诚信是交友之道的意识 C . 诚信是齐家之要的意识 D . 诚信是立人之本的意识

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• 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A . 2 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 各单位在计算从业人员，应依照“谁支付劳动报酬谁统计”的原则进行统计。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有资格注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近五年未收到行政处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近三年咋税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 各单位不得任用（聘用）不具有会计从业资格的人员从事会计工作。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 商业银行应对信息科技部门内部管理职责进行明确的界定;各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新，信息科技风险管理专员应具备计算机从业背景。（)

  是 否

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• 生产经营单位应当按照国家有关规定，明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号，为从业人员（）符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，不得以货币形式或者其他物品替代。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。

  A.无偿提供 B.有偿提供 C.半价提供

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• 银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求 对客户所在区域的信用环境 所处行业情

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；III.最近5年未受到刑事处罚；IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A．I、II B．I、III C．II、III D．II、III、IV

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• 各单位应经常对从业人员进行人身安全教育，组织学习＜＞及有关操作技术

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