出现下列哪种情形时，我国证券监管机构鼓励国有控上市公司积极增持上市公司股份（）

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• 上市公司出现的下列情形中，应由国务院证券管理部门决定终止其股票上市的是（）

  A . 公司对财务会计报告作虚假记载的 B . 公司不按规定公开其财务状况，经查实后果严重的 C . 公司最近三年连续亏损的 D . 公司股权分布发生变化不再具备上市条件的

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• 下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 Ⅱ国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核 Ⅲ国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核 Ⅳ国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。

  A . A．公司被宣告破产 B . B．公司有重大违法行为 C . C．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D . D．公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

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• 基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  A . 基金合同期限届满 B . 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 C . 基金合同约定的其他情形 D . 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

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• 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C . 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

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• 根据有关规定,下列选项中,属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()

  A . 持有公司股票面值达1000元以上的股票人数由1万人减至5000人 B . 公司不按照规定公开其财务状况 C . 公司最近2年连续亏损 D . 公司编制虚假的财务会计报告

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• 当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外) B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上 C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续l20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

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• 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，下列情形中，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的有（）。

  A . 上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的 B . 上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的 C . 国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的 D . 国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的

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• 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . A．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B . B．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上 C . C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D . D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

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• 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近3年连续亏损

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• 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，可以采用事后报备的有（）。

  A . 总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的5%.且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本的10%

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• 有下列()情形的，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其公司债券上市。

  A . 公司有重大违法行为 B . 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C . 公司债券所募集资金不按规定用途使用 D . 公司最近两年连续亏损

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• 我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A . A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B . B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C . C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D . D．公司有重大违法行为

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• 出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

  A . 证券上市期届满 B . 依法不再具备上市条件 C . 股票、封闭式基金交易出现异常波动 D . 公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

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• 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?

  A . A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B . B、上市公司最近二年连续亏损的 C . C、公司解散或者被宣告破产的 D . D、公司有重大违法行为的

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• 当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。

  A . A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B . B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C . C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件 D . D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

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• 出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。

  A . 监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的 B . 董事（理事）和高级管理人员辞职的 C . 金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的 D . 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的 E . 金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

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• 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4%，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2%，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6%

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4％，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2％，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6％

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• 国有股东协议转让上市公司股份，在特殊情形下，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议，下列选项中属于该情形的有（）。

  A . 上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的 B . 国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的 C . 国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的 D . 国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

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• 根据有关规定,上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()

  A . 公司的股票被收购入收购达到该公司股本总额的70% B . 公司最近3年连续亏损 C . 公司对财务会计报告作虚假记载 D . 公司发生重大诉讼

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• 根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

  A．持有公司股票面值达1000元以上的股东人数由1万人减至5000人 B．公司不按照规定公开其财务状况 C．公司最近两年连续亏损 D．公司编制虚假的财务会计报告

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