下列属于证券登记结算公司职能的是（ ）。 I.证券账户、结算账户的设立和管理 II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记及权益登记 IV.受发行人委托派发证券权益

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• 不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是（）

  A . 证券账户、结算账户的设立和管理 B . 接受上市申请、安排证券上市 C . 证券的存管和过户 D . 证券持有人名册登记及权益登记

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• 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券登记结算公司的职能不包括（）。

  A . 证券账户、结算账户的设立和管理 B . 证券持有人名册登记及权益登记 C . 对证券交易活动进行管理 D . 受发行人委托派发证券权益

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• 特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是()。

  A . 保险公司 B . 证券公司 C . 合格境外机构投资者 D . 社会保障类公司

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• 下列属于证券登记结算公司特点的是（）。

  A . 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 B . 实行行业自律管理 C . 采取地区集中统一的运营方式 D . 不以营利为目的的法人

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• 证券登记结算公司的职能包括（）。

  A . 集中登记 B . 集中存管 C . 集中交易 D . 集中结算

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。

  A . 责令改正，给予警告 B . 情节严重的，撤销相关业务许可 C . 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

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• 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。 Ⅰ.证券的存管和过户 Ⅱ.证券持有人名册登记 Ⅲ.证券账户、结算账户的设立 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券登记结算公司的职能有（）。

  A . 证券账户、结算账户的设立和管理 B . 证券的存管和过户 C . 证券和资金的清算交收及相关管理 D . 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

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• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构

  A . III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ、Ⅲ C . I、Ⅱ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 证券登记结算公司的具体职能是()。

  A . 推销政府债券、企业债券和股票 B . 参与企业收购、兼并 C . 对证券和资金进行清算、交易和过户 D . 为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施

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• 听力原文：证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括：股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立，记名证券的存管和过户，代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务，实物证券的保管，咨询业务等。故选ABC。下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围()。

  A．证券账户、结算账户的设立 B．证券的托管与过户 C．证券持有人名册登记 D．受投资人的委托派发权益

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• 我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（）。

  A．中国证监会批准的其他业务 B．证券和资金的清算交收及相关管理 C．记名证券的存管和过户 D．证券账户、结算账户的设立和管理

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• 根据新《证券法》的规定，下列属于证券登记结算机构职能的有（）

  A．证券账户、结算账户的设立 B．证券持有人名册登记 C．证券交易的清算和交收 D．受发行人的委托派发证券权益

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• 下列选项中,属于证券登记结算公司职能的有()。

  A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户 C．证券持有人名册登记及权益登记 D．受发行人委托派发证券权益

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• 中国证券登记结算有限责任公司履行的职能包括（）

  A．证券的存管和过户 B．证券账户、结算账户的设立和管理 C．证券持有人名册登记及权益登记 D．建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理 E．统一监管证券业

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• 关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有。I负责证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理II.受发行人委托派发证券权益III.证券持有人名册及权益登记IV.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务（）

  A．II、III、IV B．I、III、IV C．I、II、III , IV D．I、II

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• 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收

  A．①②④ B．②③④ C．①②③④ D．①③

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• 第 43 题：以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（）

  A．结算 B．登记 C．交易 D．存管

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• 关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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