依据我国《证券投资基金法》规定，以下关于基金管理人职责的陈述，正确的是()。

相似题目

• 我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。

  A . 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构 B . 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人 C . 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司 D . 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为 E . 法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人

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• 依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

  A . 被依法取消基金管理资格 B . 基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管 C . 被基金份额持有人大会解任 D . 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

  A . 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C . 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 以下关于基金托管人的说法中，错误的是（）。 ①为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管 ②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任 ③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能 ④按照我国相关法律规定，无论发生何种情况，均不能更换基金托管人

  A . ①③ B . ②④ C . ①②③ D . ①②④

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• 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当前我国的三支柱养老保障体系主要形成了基本养老保险基金、企业年金基金、商业养老保险基金，它们在投资监管上体现出一定的差异。依据我国当前的有关政策回答问题。 关于各基金境外投资的规定，以下说法正确的是（）。

  A . 符合一定条件的企业年金基金可以通过信托方式进行境外投资 B . 保险公司可以直接进行境外投资 C . 符合一定条件的保险公司可以通过信托方式进行境外投资 D . 企业年金基金和保险公司均不得进行境外投资

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。

  A . 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B . 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C . 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D . 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

  A . II、III B . I、II、III C . I、III D . I、II

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• 依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。

  A . A．1个月 B . B．2个月 C . C．3个月 D . D．4个月

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• 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向（ ）分配收益。

  A . 基金托管者 B . 基金管理者 C . 基金投资者 D . 基金监管者

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• 在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

  A . 证券投资基金法 B . 证券监督管理条例 C . 证券投资基金运作管理办法 D . 托管协议的内容与格式

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• 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。

  A . 基金管理公司 B . 基金托管人 C . 投资管理公司 D . 基金发起人

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

  A . 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％ B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ C . 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作 Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来 Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 当前我国的三支柱养老保障体系主要形成了基本养老保险基金、企业年金基金、商业养老保险基金，它们在投资监管上体现出一定的差异。依据我国当前的有关政策回答问题。 关于企业年金基金投资于权证的规定，以下说法正确的是（）。

  A . 不能以任何形式投资于权证 B . 不能直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出 C . 不能直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起30个交易日内卖出 D . 可以投资于权证

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（）。

  A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 我国基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的文件不包括（）

  A．基金募集申请报告 B．基金托管协议草案 C．基金验资报告 D．基金合同草案

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• 第11－13题为套题：我国目前进入资本市场的养老基金主要是全国社会保障基金（社会保障基金理事会管理）和企业年金基金，《全国社会保障基金投资管理办法》和《企业年金基金投资管理试行办法》分别对两类基金的投资制定了相关投资规定。我国社会保障基金理事会管理的公共养老储备基金，是专门用于应对人口老龄化而做的提前积累。该部分资金的投资选择最为关注以下原则（）。

  A.安全性、流动性和收益性 B.安全性、收益性和长期性 C.收益性、长期性和安全性 D.收益性、流动性和长期性

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• 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能又依法设立的()承担。

  A．基金管理公司 B．基金托管人 C．投资管理公司 D．基金发起人

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