《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

相似题目

• 申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，在（）年内不得再次申请基金托管资格。（《证券投资基金托管资格管理办法》第15条）

  A . A、1 B . B、2 C . C、3 D . D、4

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• 商业银行、证券公司、保险公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合一定条件，均可向中国证监会申请注册为（ ）。

  A . 基金管理机构 B . 基金销售机构 C . 基金投资机构 D . 基金监管机构

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• 《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（ ）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

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• 基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

  A . 3个 B . 5个 C . 10个 D . 15个

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• 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

  A . 资产质量 B . 人员配备 C . 办公硬件和系统软件 D . 风险控制

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• 《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（ ）。 Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件 Ⅱ.基金的资产负债情况 Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅳ.涉及私募基金业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在基金成立之后，投资人通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为（）。

  A . 认购 B . 申购 C . 赎回 D . 买入

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• 投资银行可以从事基金的发行、销售、管理业务

  A . 正确 B . 错误

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• 德国于1896年制定了《德国民法典》，其第九百零五条规定土地所有权人的权利扩及（）。

  A . 地面上的空间和地面下的地层 B . 地下空间无限所有权 C . 地面上的土地使用权和空间权 D . 地下空间收益权

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• 下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（ ）。

  A . 基金投资人的征信情况 B . 可能存在的利益冲突 C . 基金承担的费用和业绩报酬安排 D . 基金的投资收益分配情况

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• 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。

  A . 种类 B . 类型 C . 范围 D . 性质

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• 基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）

  A . 托管业务 B . 银行业务 C . 中间业务 D . 代理业务

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• 投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。()

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• 《检验检测机构资质认定管理办法》（总局令第 163 号）第九条规定，申请资质认定的检验检测机构应当符合以下条件（）

  A．依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 B．具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 C．具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求 D．具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施 E．具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系 F．符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求

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• 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金

  A．10 B．15 C．20D

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第九条规定：生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位申请领取许可证，符合条件的，颁发许可证，并予以（）；不符合条件的，（）通知申请单位并说明理由。

  A．公示、当面 B．公示、书面 C．公告、当面 D．公告、书面

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• 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。Ⅰ、商业银行；Ⅱ、证券公司；Ⅲ、证券投资咨询机构；Ⅳ、独立基金销售机构

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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