下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

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• 下列关于母公司直接控股的全资子公司改为分公司的，说法正确的是（）。

  A . 不用抵销原母公司与原子公司内部交易形成的未实现损益 B . 不必调整相关资产、负债，以及相应的递延所得税负债或递延所得税资产 C . 原母公司应当对原子公司的相关资产、负债，按照原母公司自购买日所取得的该原子公司各项资产、负债的公允价值以及购买日（或合并日）计算的递延所得税负债或递延所得税资产持续计算至改为分公司日的各项资产、负债的公允价值确认 D . 原母公司应当对原子公司的相关资产、负债，按照原母公司自购买日所取得的该原子公司各项资产、负债的公允价值以及购买日（或合并日）计算的递延所得税负债或递延所得税资产持续计算至改为分公司日的各项资产、负债的账面价值确认

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• 关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）

  A . 可以以个人账户收取 B . 按照服务期限、客户资产规模收取 C . 按照客户交易量一定比例收取 D . 采用差别佣金

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示 报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于外商投资股份有限公司法律特征说法正确的是（）

  A . 外国股东持有的股份应不低于公司注册资本的30% B . 全部资本分为等额股份 C . 最高权力机构是董事会 D . 只能采用募集方式设立

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• 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

  A . II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（ ）。

  A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B . 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。

  A . 不允许负债经营 B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 C . 不可以对企业进行股权投资 D . 证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（ ）。 I.是正确的 II.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 III.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 IV.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列关于外商投资的公司的说法正确的是（）

  A . 外商投资的公司向公司登记机关申请设立登记、股权转让变更登记时须提交合资、合作合同和投资者的资信证明 B . 外商投资的公司的股东以自己的名义通过借贷等方式筹措的资金应当视为自己所有的资金，经验资机构出具验资证明以后可以作为该股东的出资 C . 外商投资的公司设立分公司或撤销分公司，须向原公司登记机关核转后再向分公司所在地的外商投资的公司登记机关申请登记 D . 外商投资的公司可以根据需要直接设立从事业务联络性质的办事机构，无须向公司登记机关办理设立登记

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据公司法律制度的规定，关于公司对外投资的限制，下列说法正确的是（）。

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• 下列关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

  A．直接或间接获取经济利益的经营活动 B．按照约定辅助客户作出投资决策 C．按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 D．不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）

  A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品 B、银行间市场交易的投资品种 C、由证券公司与客户通过合同约定 D、证券期货交易所交易的投资品种

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• 直接投资业务是指证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的的业务。下列陈述正确的是()。

  A．国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务 B．直接投资业务应选择周期性行业 C．直接投资业务应该与股市相关性大 D．直接投资业务看中投资对象的股价波动

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• 2018年1月五林公司向乙公司投资500万元，期限3年，每年年末收取固定利息，下列关于该投资业务的税务处理的说法中，正确的是（）

  A．五林公司收到的固定利息为免税收入 B．乙公司应于应付固定利息的日期确认支出 C．乙公司应于实际支付固定利息的日期确认支出 D．投资双方应于赎回时将赎价与投资成本之间的差额确认为投资收益

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• 2017年10月甲公司向乙公司投资300万元，期限5年，每年年末收取固定利息，此项投资满足混合性投资的条件，下列关于该混合性投资业务的税务处理的说法，正确的是（)。

  A.甲公司收到的固定利息为免税收入 B.乙公司应于应付固定利息的日期确认支出 C.乙公司支付的固定利息可以据实在税前扣除 D.甲公司应于实际收到固定利息的日期确认收入的实现

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• 2019年3月甲公司向乙公司投资300万元，期限5年，每年年末收取固定利息，下列关于该投资业务的税务处理的说法中，正确的是（）

  A．甲公司收到的固定利息为免税收入 B．甲公司应于应付固定利息的日期确认收入的实现 C．乙公司支付的固定利息可以据实在税前扣除 D．甲公司应于实际收到固定利息的日期确认收入的实现

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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• 某公司拟成为股权投资基金的募集机构，该公司关于募集机构的下列说法正确的是（）

  A．只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构 B．只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构 C．只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构 D．只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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