证券公司风险控制指标中，不正确的是（）

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• 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。

  A . 1 B . 5 C . 1.5 D . 3

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 I.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 III.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 IV.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A . 总资产 B . 固定资产 C . 负债 D . 净资本

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• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。

  A . 0.1 B . 0.5 C . 0.15 D . 0.3

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• 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。

  A . A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B . B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C . C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D . D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元

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• 甲公司是一家高科技公司，公司领导十分重视研究与开发工作，同时重视在研究与开发过程中的风险管理。下列有关其研究与开发内部控制要求与措施的观点中，不正确的是（）。

  A . 研究项目应当按照规定的权限和程序进行审批，重大研究项目应当报经董事会或类似权力机构集体审议决策 B . 企业与核心研究人员签订劳动合同时，应当特别约定研究成果归属、离职条件、离职移交程序、离职后保密义务、离职后竞业限制年限及违约责任等内容 C . 企业应当建立研究成果保护制度，加强对专利权、非专利技术、商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的管理，严格按照制度规定借阅和使用。禁止无关人员接触研究成果 D . 企业与所有研究人员签订劳动合同时，都应当特别约定研究成果归属、离职条件、离职移交程序、离职后保密义务、离职后竞业限制年限及违约责任等内容

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• 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

  A . 30％ B . 50％ C . 70％ D . 90％

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、III

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

  A . I、II、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、III

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。

  A . 0.1 B . 0.5 C . 0.15 D . 0.3

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• 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

  A．持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% B．持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C．持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30% D．持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

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• 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（)。

  A．风险覆盖率不得低于100% B．资本杠杆率不得低于10% C．流动性覆盖率不得低于100% D．净稳定资金率不得低于100%

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• 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中券商风险控制指标中净资本不低于（）亿元

  A．1 B．5 C．10 D．12

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• 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（)。

  A．持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B．持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C．持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D．持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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