关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

相似题目

• 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。

  A . 与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高 B . 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费 C . 核心竞争力来自投资管理能力 D . 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

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• 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（ ）。

  A . 随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B . 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C . 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D . 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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• 基金管理公司监察稽核的目的是（）。

  A . 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B . 监督公司内部控制制度的执行情况 C . 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D . 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• 以下关于基金管理公司办事处，说法正确的是（）。

  A . 办事处不得从事经营性活动 B . 办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 C . 办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 D . 办事处的法律责任由公司承担

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• 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

  A . 基金管理稽核 B . 财务管理稽核 C . 内部审计 D . 协调公司对外信息披露

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• 某劳动保障监察部门接到举报，Z公司多年来未按照规定为员工缴纳社会保险，该劳动保障监察部门决定对Z公司进行调查。以下关于该某劳动保障监察部门监察程序的说法，正确的是（）。

  A . 前往Z公司进行调查、检查的劳动保障监察员不得少于两人，并应佩戴劳动保障监察标志、出示劳动保障监察证件 B . 该劳动保障监察部门对Z公司的调查，应当自立案之日起90个工作日内完成 C . Z公司的行为应依法对其作出行政处罚决定，并责令其改正 D . 对该公司的行为作出行政处罚或者行政处理决定前，应当听取该公司的陈述、申辩 E . 该公司在3年内未被劳动保障行政部门发现，也未被举报、投诉的，将不再查处

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• 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

  A . 基金份额持有人 B . 中国证监会 C . 证券业协会 D . 公司管理层

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• 特快专递投递人员回班后，以下关于邮件稽核的说法正确的是（）。

  A . 稽核查看是否与出班投递邮件总数相符 B . 稽核查看是否与派揽邮件总数相符 C . 稽核查看是否与派投邮件总数相符 D . 稽核查看是否与收寄邮件总数相符

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 B . 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 C . 公司内部控制机制一般包括五个层次 D . 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

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• 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

  A . 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B . 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C . 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D . 内部控制制度应合法合规

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• 基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。

  A . 揭示基金运作中的潜在风险 B . 评估公司内部控制的合法性和有效性 C . 评估基金经理的工作业绩 D . 维护基金持有者的权益

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• 以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）

  A . 办事处不得从事经营性活动 B . 办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 C . 办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 D . 办事处的法律责任有公司承担

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• 基金管理人应当建立有效的（)制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。

  A、内部监控 B、信息沟通 C、控制活动 D、风险评估

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• 基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ、员工间的互相举报Ⅱ、部门各级主管的检查监督Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 根据风控稽核稽查奖励管理办法，以下说法不正确的是（）

  A．公司内任何人均有权限进行风险上报 B．风控稽核稽查上报明细需每月初反馈集团风控部审批 C．对于公司各维度的风险提报，一经采用均有相应的奖励 D．风控稽核稽查奖励办法仅在各基地同步，其他人员不予参与

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• 以下关于控制中心管理说法正确的是（）

  A．控制中心是整个管理服务区域的控制枢纽 B．控制中心值班人员必须经过相关消防知识、本物业服务中心消防设备操作的培训，且 C．控制中心须保存经部门负责人确认的控制中心代班、顶班的人员名单 D．任何时间，控制中心值班人员不得让无关人员在控制中心逗留 E．任何人查看录像只需通过控制中心值班人员同意即可

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• 关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）

  A．变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 C．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D．变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准 此题为多项选择题。

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• 基业公司的监察稽核是保障公司规范运作的核心。以下做法中正确是（)

  A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出 B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务 C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意 D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查

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• 下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是（）

  A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

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• 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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