证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

相似题目

• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。

  A . 依法设立且满1年 B . 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C . 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D . 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A . 证券交易所 B . 中国证监会 C . 国务院 D . 国家外汇管理局

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• 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()

  A . 正确 B . 错误

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• 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

  A . A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B . B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件 C . C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历 D . D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表 E . E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

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• 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()

  A . 正确 B . 错误

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• 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。

  A . 监事会 B . 理事会 C . 董事会 D . 专门委员会

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• 证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______()

  A . A、8个月24个月 B . B、24个月18个月 C . C、18个月18个月 D . D、24个月24个月

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A . A．国务院 B . B．中国证监会 C . C．证券交易所 D . D．国家外汇管理局

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• 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

  A . 上年度经审计财务报表 B . 证券交易所要求的年度报告材料 C . 上年度会员交易系统运行情况报告 D . 风险控制指标监管报表

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• 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

  A . 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B . 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C . 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件 D . 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

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• 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （）

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• 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）

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• 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局

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• 具有相关条件的证券公司向（）提出申请，提供必要文件并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。

  A.证券交易所 B.国务院 C.中国人民银行 D.中国证监会

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• 听力原文：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。

  A．股东大会 B．理事会 C．董事会 D．会员大会

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• 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（）。

  A．申请报告 B．机构设立的有效批准文件 C．主要业务规章制度 D．证券业务负责人的简历

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （）

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

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• (2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

  A．依法设立且满1年 B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：代表处及其所属境外证券经营机构最近（）无因重大违法违规行为而收主管当局处罚的情形。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/2dce68e5e129eb1e28f2c647e870b1d0.gif' />

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• 依照国内政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所特别会员申请可由()受理。

  A．证券交易所 B．中华人民共和国证监会 C．国务院 D．国家外汇管理局

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