广东农信社国际业务对资金业务的规定，以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有（）

相似题目

• 以下属于广东农信社中间业务中对代理深圳结算贵金属签约流程中对业务审核的要求的有（）

  A . 审核客户是否年满18周岁且具有完全民事行为能力，是否为客户本人办理 B . 审核未满18周岁的客户是否由监护人陪同办理 C . 审核客户身份资料是否与存折（卡）一致 D . 审核办理业务的账户是否为个人活期结算账户 E . 审核客户填写的资料是否准确和完整

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• 按照广东农信社农信银资金清算系统银行汇票业务的规定，在银行汇票退回业务的后续处理中，以下对银行汇票各联资料的处理要求描述不正确的有（）

  A . 汇票退票成功后，经办柜员在汇票上签章确认 B . 业务完成后将银行汇票第一联销毁 C . 银行汇票第二联作汇票退票凭证的附件 D . 银行汇票第三联作汇票退票凭证的附件 E . 银行汇票第四联作为汇票票款退还申请人的业务回单

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• 广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于境内划拨业务的业务审核要求的有（）

  A . 币种为非人民币，客户存款账号、账户行账号的币种与"币种"一致 B . "户名"和"对方户名"必须严格一致，如不一致则系统提示，并无法通过 C . "出账类型"在"划出"时必输，在"划入"时不允许输入 D . "账号"栏只能是单位外币结算账户 E . 该交易只对国际业务部开放

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• 广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下不属于出口托收业务审核要求的有（）

  A . 审核托收是否在业务有效期内办理 B . 审核代收行详细名称及地址是否正确 C . 审核我行账户行详细名称及地址是否正确 D . 审核单据名称和份数 E . 审核SWIFT报文是否为我行报文，银行代码是否正确

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• 按照广东农信社住宅专项维修资金业务的规定，以下对业主户缴存的说法描述正确的有（）

  A . 业主户缴存，反映在业主户的余额会增加 B . 业主户缴存，反映在关联的楼栋户余额会增加 C . 业主户缴存，反映在小区户余额增加 D . 业主缴存的资金全部归集到委托人归集户 E . 业主缴存，系统只支持单笔缴存

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统汇兑业务的规定，以下属于汇兑业务主要风险点的有（）

  A . 资金不及时汇出，被挪用 B . 主管授权把关不严 C . 差错处理人员作案 D . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚 E . 存放在省中心的头寸户不足，导致大金额汇兑往账业务无法复核成功

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• 按广东农信社对广东金融结算服务系统集中代收付业务的规定，以下属于该业务的主要风险点的有（）

  A . 是否与委托人签订协议（合同）并明确双方的权利义务 B . 已签订的协议检查是否在有效期限内 C . 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务 D . 与委托人签订的协议（合同）要素是否真实、有效、正确、齐全 E . 会计主管审核授权不严格

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• 按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于进口代收的业务内容的有（）

  A . 代收到单 B . 代收到单修改 C . 代收付款 D . 代收拒付 E . 未付款结清处理

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• 广东农信社对广东金融结算服务系统定期金融业务的规定，以下不属于定期金融业务主要风险点的选项有（）

  A . 广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 B . 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 C . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 D . 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内 E . 差错处理人员作案

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• 广东农信社国际业务对数据报送的规定，以下属于国际收支申报的业务模块有（）

  A . 涉外收入申报 B . 境内收入申报 C . 境外汇款申报 D . 境内汇款申报 E . 账户内结售汇申报

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• 广东农信社国际业务对公共业务处理的规定，以下不属于额度维护业务的主要风险点的有（）

  A . 额度维护没有及时受理，影响客户对额度的使用 B . 额度的维护操作不正确导致维护失败 C . 额度维护的内容与信贷部门审批的内容不一致 D . 维护完成后没有联动收取客户手续费用 E . 没有及时更新额度信息，确保与信贷部门的额度信息一致

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• 按广东农信社国际业务对贸易融资的规定，以下属于广东农信社贸易融资业务内容的有（）

  A . 打包放款 B . 代理福费廷 C . 提货担保 D . 融资归还 E . 融资上限维护

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• 按广东农信社国际业务对资金业务的规定，以下属于资金拆出/拆入业务的后续处理要求的有（）

  A . 打印业务交易单 B . 对于交易日不等于起息日的资金拆出/拆入，还需要在起息日当天发起资金拆出/拆入起息日的相关交易 C . 打印客户回单 D . 当存在结售汇时，需要打印结售汇证明书 E . 当额度发生变化时，需要打印额度使用状况书

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下不属于见证业务的主要风险点的有（）

  A . 手工录入登记信息时，录入要素与真实信息不一致 B . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 C . 漏收手续费 D . 所出具的见证文件存在错误 E . 主管业务复核把关不严

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• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于账户行、代理行、对手行信息维护的主要风险点的有（）

  A . 复核人员把关不严 B . 由于操作人员维护的信息不正确，导致对方无法收到资金 C . 账户行在我方账户维护不正确，导致日常业务无法记账 D . 该网点不具备受理该业务的权限 E . 业务受理不及时，影响客户的资金调度使用

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• 按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金存取的业务审核要求的有（）

  A . 审核保证金账号币别和金额 B . 审核保证金账号核心余额和国结系统可用余额 C . 审核发生结售汇时折算是否正确 D . 审核客户信用情况 E . 审核发生结售汇时结售汇代码是否准确

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于汇入汇款业务主要风险点的有（）

  A . 手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致 B . 申报信息没有及时上报或申报有误 C . 复核柜员把关不严 D . 没有根据汇款类别入相对应的客户账 E . 由于报送的信息不正确，造成银行损失

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• 按照广东农信社农信银资金清算系统汇兑业务的规定，以下对查询查复业务的主要风险点描述正确的有（）

  A . 符合反洗钱的规定的汇款没有及时归类上报 B . 补打来账报单，用于其他非法行为。 C . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账也带来了资金被挪用的风险 D . 对往来业务中要求更改收款人信息的查询查复书内容进行篡改，达到挪用资金的目的 E . 对查询信息不及时查复或查复不明确，影响业务的正常办理

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• 按广东农信社中间业务对代理深圳结算贵金属解约流程的规定，以下属于个人客户业务受理时所需提交的材料有（）

  A . 本人身份证 B . 本人身份证件复印件两份 C . 卡或存折原件及其复印件 D . 客户填写的《个人贵金属代理业务账户开立暨客户资金转账服务协议书》 E . 客户填写的《特殊业务申请表》

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• 以下关于广东农信社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的基本规定描述正确的有（）

  A . 广东农信社当前允许代办指定签约 B . 办理代理第三方存管业务的结算账户必须为正常状态 C . 若客户当日曾发生银证转账交易，不允许办理变更银行结算账户交易 D . 如需撤销或变更存管银行时，客户携带相关证件到证券公司办理，广东农信社（行）不予办理 E . 结算账户进行销户时，存在第三方存管签约关系的，不允许进行销户处理

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• 广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于进口开证主要风险点的有（）

  A . 客户是否具有进口付汇资格 B . 远期信用证是否需要纳入短期外债管理，有没有超过本行短期外债指标余额 C . 系统录入要素、信用证报文内容与客户提交的开证申请书不一致 D . 主管授权把关不严 E . 客户当前的信用状况是否符合业务要求

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• 按照广东农信社农信银资金清算系统汇兑业务的规定，在来账业务的交易处理中，以下不属于业务审核要求的选项有（）

  A . 未自动入账的来账业务是否为本行受理业务，逐笔对来账业务进行认真审核 B . 审核客户填写的《结算业务委托书》或《进账单》必须记载的各项内容是否齐全、正确 C . 若挂账为普通汇兑来账，查询是否收到对方行的更正查询书 D . 若为退汇来账，判断为柜员失误还是客户失误导致往账的退回 E . 审核转出账户的余额是否足够

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• 按广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下属于出口信用证通知业务内容的有（）

  A . 信用证预通知 B . 信用证通知 C . 非广东农信社通知 D . 信用证来证修改 E . 电提不符处理

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• 广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金关联的业务审核要求的有（）

  A . 审核信用证币别、金额、溢短装、最大金额、溢装后总金额、是否免保证金和是否按信用证金额关联保证金 B . 审核保证金账号、账号余额和可用余额 C . 审核关联保证金C.NY账号时折算原币金额是否正确 D . 审核保证金调整时各个保证金账号关联余额是否正确 E . 审核最低保证金比例是否已在基础数据维护功能里维护好

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