下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

相似题目

• 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

  A . 接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 B . 为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利 C . 在非证券营业场所为客户办理开户 D . 为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

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• 下列属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为是（ ）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据我国《保险法》规定，人身保险代理人在办理保险业务活动中不得有的行为包括（）

  A . 向保险人收取手续费 B . 向被保险人承诺有关保险合同的利益 C . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 D . 与投保人商谈订立保险合同的事宜

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）

  A . 欺骗欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列哪些行为（）。

  A . 欺骗投保人、被保险人或者受益人及对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 C . 挪用、截留、侵占保险费 D . 拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务

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• 保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

  A . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 B . 以本机构名义进行保险产品宣传 C . 阻碍投保人履行《保险法》规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D . 承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益 E . 利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（）

  A . 伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料 B . 串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金 C . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密 D . 不诚信宣传，诱导客户投保

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为，即（）。

  A . A．欺骗投保人、被保险人或者受益人 B . B．对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . C．拒不依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务 D . D．委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()的行为。

  A . 欺骗保险人、投保人或受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 阻碍投保人履行《保险法》规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D . 承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益 E . 利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同

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• 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，还不得有下列哪些销售误导行为：（）。

  A . 对保险产品的不确定利益承诺保证收益； B . 诱导、唆使投保人为购买新的保险产品终止保险合同，损害投保人、被保险人或者受益人合法权益； C . 使用保险产品的分红率、结算利率等比率性指标，与银行存款利率、国债利率等其他金融产品收益率进行简单对比； D . 阻碍投保人接受回访，诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题； E . 其他销售误导行为；

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• 人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，不得有下列哪些欺骗行为：（）。

  A . 夸大保险责任或者保险产品收益； B . 对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传； C . 以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送； D . 以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售； E . 对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传；

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为包括（）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 为保险合同当事人提供虚假证明材料 C . 不得兼职 D . 利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同 E . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动（)。

  A．A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B．B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 C．C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D．D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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• 《保险法》第一百一十六条规定、保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为（)。

  A．欺骗投保人、被保险人或者受益人 B．对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况 C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D．给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益

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• 《保险法》规定，保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（)

  A．欺骗保险人投保人被保险人或者受益人 B．隐瞒与保险合同有关的重要情况 C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D．给予或者承诺给予投保人被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益

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