银行合规部的基本职责包括（）。

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• 在消费者投诉处理机制中，邮储银行法律与合规部的职责工作中不包括（）。

  A . A.牵头全行投诉管理工作，统筹协调全行各投诉渠道日常运行的管理规范和流程，并监督实施。 B . B.网点现场投诉渠道的受理。 C . C.为投诉处理提供法律咨询和法律支持，协助处理因投诉引发的诉讼案件。 D . D.汇总各投诉渠道统计分析结果和各业务部管理部门产品与服务改进情况。

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• 银行委派机构的合规主管职责主要包括（）

  A . A.负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法 B . B.负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作 C . C.负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题 D . D.负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量 E . E.负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

  A . 负责监督银行的合规风险管理 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D . 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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• 合规负责人的基本职责不包括（）。

  A . 全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B . 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C . 明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 D . 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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• 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

  A . 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B . 负责银行合规风险的有效管理 C . 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D . 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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• 商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

  A . 合规风险管理计划 B . 合规培训与教育制度 C . 合规政策 D . 合规管理部门的组织结构和资源 E . 合规风险识别和管理流程

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• 合规管理部门的基本职责不包括（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 实施充分且有代表性的压力评估和测试 C . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D . 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

  A . 以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B . 统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C . 参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D . 参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

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• 在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

  A . 汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账 B . 风险监测，确保各项监测数据的真实准确 C . 每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警 D . 参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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• 商业银行建立的合规管理体系包括（　　）基本要素。

  A . 合规政策 B . 合规章程 C . 合规管理部门的组织结构和资源 D . 合规风险管理计划 E . 合规培训与教育制度

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• 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

  A . 负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告 B . 负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用 C . 负责内控评价相关信息系统的建设与维护 D . 负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

  A . 合规政策 B . 合规管理部门的组织结构和资源 C . 合规风险管理计划 D . 合规风险识别和管理流程 E . 合规培训与教育制度

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• 在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。

  A . 制定年度工作计划、落实各岗位责任制 B . 组织开展合规知识培训 C . 督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职 D . 组织开展合规检查

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• 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

  A . 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B . 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C . 组织开展合规知识培训 D . 缓收利息的审核、申报

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 合规与风险控制部的职责不包括（）。

  A . A、风险的日常管理 B . B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C . C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D . D、定期对本部门的合规风险进行评估

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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