开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。

相似题目

• 以下有关我国寿险资产管理监管政策的叙述正确的有（）：①对于股票、基金等单一风险资产投资实行的是数量限制，以控制单一金融工具的集中度风险；② 对流动性资产、固定收益类资产等大类组合的投资实行上限或下限的限制来控制系统性风险；③ 我国投资渠道的开放实施全行业公平政策，各家公司可以投资的渠道是相同的；④ 我国将投资监管与偿付能力监管相结合，确保投资时对寿险公司偿付能力正面的影响。 

  A . ①②④ B . ①②③ C . ①②③④ D . ②③

  查看最佳答案

• 在代理开放式基金业务中，修改投资者姓名的还必须提交（）。柜员审核相关要素无误后，启动核心账务系统相关交易，交易成功后，打印《修改确认单》，交投资者审核并签字确认。

  A . 居委会开具的证明材料 B . 本人所在单位开具的证明材料 C . 双方当事人的证明材料 D . 公安机关开具的证明材料

  查看最佳答案

• 下列描述中，适于描述开放式基金的有____个，适于描述封闭式基金的有____个。（ ）（1）基金的资金规模具有可变性（2）在证券交易所按市价买卖（3）现金分红、再投资分红（4）受益凭证可赎回（5）单位资产净值每周至少公布一次（6）投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道

  A . 3；3 B . 4；2 C . 2；4 D . 5；1

  查看最佳答案

• 开放式证券投资基金《交割单》的保留期限为交易确认后（）。

  A . 一周 B . 一个月 C . 三个月 D . 一年

  查看最佳答案

• 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

  A . A、证券交易所 B . B、中国证券登记结算有限责任公司 C . C、基金管理人 D . D、证券监管机构

  查看最佳答案

• 下列描述中,属于开放式基金特点的有___个;属于封闭式基金特点的有___个。( )①基金的资金规模具有可变性②在证券交易所按市价买卖③所募集到的资金可全部用于投资④收益凭证可赎回⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产⑥投资者欲买入基金,可以向基金管理公司或销售机构申购

  A . 3;3 B . 3;2 C . 2;4 D . 2;3

  查看最佳答案

• 开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 开放式基金投资者通过()确认交易是否成交。

  A .

  查看最佳答案

• 投资人赎回共同基金时，按照《开放式证券投资基金试点办法》的规定，管理人应当于收到投资人赎回申请之日起（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认，并应当自接受投资人的有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。

  A . 3、6 B . 5、7 C . 3、7 D . 5、6

  查看最佳答案

• 下列关于开放式基金的说法中，正确的是（）。 ①开放式基金的份额和规模是不固定的，也没有固定的存续期 ②一般而言，绝大部分的开放式基金不上市进行交易 ③开放式基金的买卖价格是由单位份额的资产净值决定的 ④开放式基金在投资组合上须保留一部分高流动性的投资工具

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ②③④

  查看最佳答案

• 下列描述中，适于描述开放式基金的有____个，适于描述封闭式基金的有____个。（ ）（1）基金的资金规模具有可变性 （2）在证券交易所按市价买卖 （3）现金分红、再投资分红 （4）受益凭证可赎回 （5）单位资产净值每周至少公布一次 （6）投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道

  A . 3；3 B . 4；2 C . 2；4 D . 5；1

  查看最佳答案

• 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。

  A . 资金转帐 B . 申购 C . 认购 D . 赎回

  查看最佳答案

• 基金大额业务复核管理规定对个人投资人办理（）元以上、机构投资人办理（）元以上的业务，必须严格实行换人复核。

  查看最佳答案

• 开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。

  A . 对个人投资人办理5万元以上的业务 B . 对个人投资人办理10万元以上的业务 C . 机构投资人办理50万元以上的业务 D . 机构投资人办理100万元以上的业务

  查看最佳答案

• 开放式基金的交易中，投资人通过证券营业网点进行委托，通过证券交易所和基金登记结算机构完成交易确认和账户管理等。此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务中基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2646001-2649000/644fa27a294d80b82240693344f2b226.gif' />

  查看最佳答案

• 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）

  查看最佳答案

• 客户办理组合申购业务时，投资金额须同时满足组合内各只开放式基金（）

  A．申购起点金额 B．递增金额 C．最高金额 D．递减金额

  查看最佳答案

• 某公司年初有一笔资金拟投资购买公募基金产品，根据其内部资金管理和风控相关要求，该笔资金需要投资于开放式基金产品以便可以随时赎回，且不可投资于股票资产，则以下基金产品中，该公司可投资的有（)。

  A．消费行业指数基金 B．6个月定期开放纯债债券型基金 C．交易型货币市场基金 D．农业主题混合型基金

  查看最佳答案

• 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之El起3个工作日内不须对下列（）确认。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/a0712fcb374634e9dc0a5e4ca6340656.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周不少于（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2652001-2655000/05b365c7a26a0c03b89bee1755903481.gif' />

  查看最佳答案

• 有关人员在回访确认应该注意（）。Ⅰ. 私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访Ⅱ. 回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定Ⅲ. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同Ⅳ. 未经回访确认成功，投资者交纳的基金确认款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 根据建总函&8222;2007&8223;619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认

  A．资金转帐 B．申购 C．认购 D．赎回 此题为多项选择题。

  查看最佳答案