高级管理层履行以下职责（）。

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• 保险机构临时负责人可以有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形，但应当具有与履行职责相当的能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

  A . 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B . 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

  A . 合规管理；合规控制 B . 合规经营；合规管理 C . 合规经营；规范管理 D . 合规经营；合规控制

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• 在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

  A . 经营决策机构 B . 高级管理层 C . 监事会 D . 合规负责人

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• 董事有权对高级管理层成员履行职责情况实施监督，但无权对其他董事履行职责情况监督。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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• 高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

  A . 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施 B . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 C . 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 D . 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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• 监事会对（）负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 股东大会 D . 经理层

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• 商业银行的高级管理层应督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一，并确保高级管理层有效履行相应职责。（）

  A . 股东会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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• 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 正确 B . 错误

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• （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  A . 银监会 B . 银行业协会 C . 监事会 D . 员工

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。

  A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整 B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理 E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

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• 高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

  A . 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 B . 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 D . 授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• （）负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 内部审计部门 D . 高级管理层

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• 临时负责人应当具有履行职责相当的能力，并不得有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 董事会和高级管理层的权力和责任应当以口头形式清晰界定，并作为董事会和高级管理层有效履行职责的依据。判断对错

  是 否

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行以下职责（）

  A．建立适应全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制 B．制定清晰的执行和问责机制，确保风险偏好、风险管理策略和风险限额得到充分传达和有效实施 C．评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 D．建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 E．对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况进行监督，根据董事会的授权进行处理 此题为多项选择题。

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• 监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。（)

  是 否

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• （）是反洗钱工作的日常决策机构，履行高级管理层的部分职责

  A．风险管理委员会 B．合规部 C．反洗钱工作领导小组 D．反洗钱工作领导小组办公室

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• 银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照以下机构的要求履行职责（）

  A．工安机关 B．人民银行 C．国务院银行业监督管理机构 D．人民法院

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• 商业银行高级管理层应当履行职责不包括（）

  A．确定互联网贷款经营管理架构，明确各部门职责分工 B．制定、评估和监督执行互联网贷款业务规划、风险管理政策和程序 C．制定互联网贷款业务的风险管控指标 D．审议批准互联网贷款风险管理制度

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