稽核监察意见书的结构是（）

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• 监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。

  A . 人力资源部 B . 法律与合规部 C . 风险管理部 D . 监察稽核部

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• 基金管理公司监察稽核的目的是（）。

  A . 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B . 监督公司内部控制制度的执行情况 C . 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D . 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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• 按照《审计稽核基本制度》的稽核程序要求，经农商行领导签发的稽核整改意见书，送达被稽核单位后，被稽核单位必须认真执行，并按要求于（）个工作日内向审计稽核部书面报告整改情况。

  A . A.7 B . B.8 C . C.15 D . D.9

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• 县（市、区）联社应专设稽核部门或合设稽核监察部门，专职稽核人员不得少于的人数是（）

  A . 1人 B . 2人 C . 3人 D . 4人

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• 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

  A . 基金份额持有人 B . 中国证监会 C . 证券业协会 D . 公司管理层

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• 稽核意见书或稽核处罚决定一般应于派出单位领导审批稽核报告后（）工作日内作出，送达时间为被稽核单位签收的时间。

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• 稽核建议是针对稽核发现的主要问题提出的处理、处罚意见。

  A . 正确 B . 错误

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• 风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 稽核意见书或稽核处罚决定的要素包括（）。

  A . 稽核的目的、方式、人员、时间等 B . 查证的事实 C . 对问题事实的评价和判断 D . 处罚金额、行政处分结果 E . 执行期限及复议程序

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• 稽核监察意见书适用范围是（）

  A . 被稽核监察的单位和个人 B . 被稽核监察的单位 C . 被稽核监察的个人

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• 稽核报告阶段主要内容是（）。 ①实施稽核的基本情况 ②被稽核单位的基本情况 ③稽核查出的问题事实与稽核组作出的评价 ④对稽核查出问题的处理意见

  A . ①②③ B . ②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

  A . 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位 B . 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C . 对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音 D . 通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

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• 被稽核单位在收到“稽核意见书”（）个工作日内将执行“稽核意见书”的具体落实情况书面报告稽核组的派出机构稽核部门。

  A . 9 B . 10 C . 15 D . 5

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• 公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（）

  A . 正确 B . 错误

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• “稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出（）、提出整改或其他意见的专门性文件。

  A . 整体评价 B . 客观评价 C . 真实评价 D . 稽核评价

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• 稽核部门按照审定的稽核报告向被稽核单位出据稽核意见书，由被稽核单位执行和落实是稽核工作程序的（）步骤。

  A . 稽核立项 B . 稽核准备 C . 稽核实施 D . 稽核处理

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• 稽核部门应建立内部复核制度，由专门人员对稽核报告、稽核结论书、稽核意见书、（）等文件和资料进行审核，并对稽核工作的质量进行评估。

  A . 调阅的文件 B . 稽核工作底稿 C . 稽核的会计报表

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• 《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，稽核监察部门应把（）决策制度的执行情况作为经济责任审计的重要内容。

  A . A．三重一大 B . B．阳光信贷 C . C．招标采购 D . D．风险资产经营

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• 基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。

  A . 揭示基金运作中的潜在风险 B . 评估公司内部控制的合法性和有效性 C . 评估基金经理的工作业绩 D . 维护基金持有者的权益

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• 托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（）。

  A . 独立性和完整性 B . 专业性和完整性 C . 独立性和权威性 D . 独立性和专业性

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• 基金公司实行内部监察稽核的目的是__ABD__（）

  A．揭示基金内部运作中潜在的风险 B．评价公司内部控制的合法性和有效性 C．评价基金经理的工作业绩 D．维护基金持有者的利益 E．控制投资风险

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• 基业公司的监察稽核是保障公司规范运作的核心。以下做法中正确是（)

  A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出 B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务 C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意 D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查

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• 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）完成上年度监察稽核报告，予以存档备查

  A．一个季度内 B．半年内 C．一个月内 D．十五个工作日内

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